证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有( )

admin2009-05-09 79

问题证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有( )

选项 A、挪用客户资产
B、利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格
C、将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资
D、对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺

答案A,B,D

解析 C项应为：将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/UJGg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

下列关于基金销售机构账户信息管理的说法，不正确的是()。
基金销售()是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。
()是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。
基金管理人的()是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。
下列关于监事会的合规责任的表述中，错误的是()。
下列关于基金托管业务监管的说法中，正确的是()。
()是基金信息披露最根本、最重要的原则。
内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益。内幕信息的构成要素不包括()。
随着我国居民财富的快速增长，基金管理人面临广阔的发展空间，合规管理越来越重要。根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，投资合规性风险管理主要措施不包括()。

随机试题

α1受体分布于______________、______________血管，α2受体分布于______________，当α受体激动时，所产生效应为α型作用；β1受体主要分布______________；β2受体主要分布于______________、_
根据以下资料，回答以下问题。2012年，黑龙江省规模以上工业企业中，六大战略性新兴产业单位721户，累计实现增加值455．7亿元，比去年增长15．1％，高于全省规模以上工业增加值增速4．6个百分点，占全省规模以上工业企业增加值的9．6％。
根据法律规定，如果买受人不按时支付价金，出卖人______。合同解除后，出卖人可以选择将标的物再拍卖。此时，原买受人应承担“再拍卖的损害赔偿责任”，即由原买受人支付再拍卖的费用。再拍卖所得价金低于原拍卖价金的，原买受人应当赔偿差额。
下列哪一项自然资源不属于国家专属所有?()
甲市某房地产公司在乙市投资10万平方米“皇家公馆”项目，丙市某建筑公司成功中标。该施工合同的主要履行地点在()。
纳税人因有特殊困难，不能按期缴纳税款的，经省、自治区、直辖市国家税务局、地方税务局批准，可以延期缴纳税款，但最长不得超过3个月。()
若有定义语句charc=’＼101’；则变量c在内存中占
「お父さんのご職業はなんですか。」「大学で政治学を______。」
IntheUnitedStatestoday,familiesbasicallyhavetwocontrastingattitudestowardtelevision.Manyfamilies【C1】______thetele
A、MovieonDisplay.B、MovieontheShow.C、Best-sellingMovie.D、ShiningMovieStars.B细节题。对话一开始男士就说Welcometo“MovieontheShow

最新回复(0)

证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于基金销售机构账户信息管理的说法，不正确的是()。

基金销售()是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。

()是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。

基金管理人的()是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

下列关于监事会的合规责任的表述中，错误的是()。

下列关于基金托管业务监管的说法中，正确的是()。

()是基金信息披露最根本、最重要的原则。

内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益。内幕信息的构成要素不包括()。

随着我国居民财富的快速增长，基金管理人面临广阔的发展空间，合规管理越来越重要。根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，投资合规性风险管理主要措施不包括()。

α1受体分布于______________、______________血管，α2受体分布于______________，当α受体激动时，所产生效应为α型作用；β1受体主要分布______________；β2受体主要分布于______________、_

下列哪一项自然资源不属于国家专属所有?()

甲市某房地产公司在乙市投资10万平方米“皇家公馆”项目，丙市某建筑公司成功中标。该施工合同的主要履行地点在()。

纳税人因有特殊困难，不能按期缴纳税款的，经省、自治区、直辖市国家税务局、地方税务局批准，可以延期缴纳税款，但最长不得超过3个月。()

若有定义语句charc=’＼101’；则变量c在内存中占

「お父さんのご職業はなんですか。」「大学で政治学を______。」

IntheUnitedStatestoday,familiesbasicallyhavetwocontrastingattitudestowardtelevision.Manyfamilies【C1】______thetele

A、MovieonDisplay.B、MovieontheShow.C、Best-sellingMovie.D、ShiningMovieStars.B细节题。对话一开始男士就说Welcometo“MovieontheShow

α1受体分布于、血管，α2受体分布于，当α受体激动时，所产生效应为α型作用；β1受体主要分布；β2受体主要分布于__、_