反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构对从事反洗钱工作的人员有下列哪些行为应依法给予行政处分?( )

admin2012-03-31 67

问题反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构对从事反洗钱工作的人员有下列哪些行为应依法给予行政处分?( )

选项 A、违反规定进行检查、调查的
B、泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的
C、违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的
D、违反规定采取临时冻结措施的
E、其他不依法履行职责的行为

答案A,B,C,D,E

解析对反洗钱行政主管部门和其他反洗钱监督管理职责部门、机构从事反洗钱工作人员违反了行政法规的，要依法给予行政处分：(1)违反规定进行检查、调查的；(2)泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的；(3)违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的；(4)其他不依法履行职责的行为。违反规定采取临时冻结措施的，也属于这一范畴。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/UKtM777K

本试题收录于：银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构对从事反洗钱工作的人员有下列哪些行为应依法给予行政处分?( )

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

外汇储蓄账户内外汇汇出境外当日累计等值()万美元以下(含)的，凭本人有效身份证件在银行办理；超过上述金额的，凭经常项目项下有交易额的真实性凭证办理。

基金收益分配的形式一般包括()。

在发行过程中，发行者一般不直接同持币购买者进行交易，需要有中间机构办理，即()。

下列关于关注自身礼仪和工作状态的说法，错误的是()。

西方发达国家的理财行业发展成熟，客户群体愿意向理财师提供自己的家庭财务信息，以下不是主要原因的是()。

下列关于家庭资产负债表的表述，正确的是()。

对于银行业金融机构违反审慎经营规则且逾期未改正的，监管机构可以对其采取的措施不包括()。

商业银行开展理财产品销售业务出现的情形中，应由中国银监会或其派出机构责令限期改正，除按照《商业银行理财产品销售管理办法》第74条规定采取相关监管措施外，还可以并处20万以上50万元以下罚款的有()。

社会保险基金的监督体系包括_____、_、_____。

求不定积分．

当前控制哮喘患者气道慢性炎症最有效的药物是

A．泄热清肝B．泄热和胃C．温养脾胃D．调和脾胃E．补益心脾

手术治疗中一般病人知情权不包括

治疗皮肤斑疹色暗，宜首选的药物是

A．谵语B．郑声C．狂言D．独语E．语言謇涩神识昏糊，胡言乱语，声高有力为()。

不合法的十六进制数为______。

反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构对从事反洗钱工作的人员有下列哪些行为应依法给予行政处分?( )

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

外汇储蓄账户内外汇汇出境外当日累计等值()万美元以下(含)的，凭本人有效身份证件在银行办理；超过上述金额的，凭经常项目项下有交易额的真实性凭证办理。

基金收益分配的形式一般包括()。

在发行过程中，发行者一般不直接同持币购买者进行交易，需要有中间机构办理，即()。

下列关于关注自身礼仪和工作状态的说法，错误的是()。

西方发达国家的理财行业发展成熟，客户群体愿意向理财师提供自己的家庭财务信息，以下不是主要原因的是()。

下列关于家庭资产负债表的表述，正确的是()。

对于银行业金融机构违反审慎经营规则且逾期未改正的，监管机构可以对其采取的措施不包括()。

商业银行开展理财产品销售业务出现的情形中，应由中国银监会或其派出机构责令限期改正，除按照《商业银行理财产品销售管理办法》第74条规定采取相关监管措施外，还可以并处20万以上50万元以下罚款的有()。

社会保险基金的监督体系包括_________、_________、_________。

求不定积分．

当前控制哮喘患者气道慢性炎症最有效的药物是

A．泄热清肝B．泄热和胃C．温养脾胃D．调和脾胃E．补益心脾

手术治疗中一般病人知情权不包括

治疗皮肤斑疹色暗，宜首选的药物是

A．谵语B．郑声C．狂言D．独语E．语言謇涩神识昏糊，胡言乱语，声高有力为()。

不合法的十六进制数为______。

社会保险基金的监督体系包括_____、_、_____。