反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构对从事反洗钱工作的人员有下列哪些行为应依法给予行政处分?( )

admin2012-03-31 41

问题反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构对从事反洗钱工作的人员有下列哪些行为应依法给予行政处分?( )

选项 A、违反规定进行检查、调查的
B、泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的
C、违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的
D、违反规定采取临时冻结措施的
E、其他不依法履行职责的行为

答案A,B,C,D,E

解析对反洗钱行政主管部门和其他反洗钱监督管理职责部门、机构从事反洗钱工作人员违反了行政法规的，要依法给予行政处分：(1)违反规定进行检查、调查的；(2)泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的；(3)违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的；(4)其他不依法履行职责的行为。违反规定采取临时冻结措施的，也属于这一范畴。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构对从事反洗钱工作的人员有下列哪些行为应依法给予行政处分?( )

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

商业银行的每个网点在同一会计年度内不得与超过()家保险公司(以单独法人机构为计算单位)开展保险业务合作。

关于债券的风险，下列表述错误的是()。

《关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知》要求，商业银行实现每个理财产品与所投资资产(标的物)的对应，做到每个产品单独()，并要求商业银行应向理财产品投资人充分披露投资非标准化债权资产情况。

在发行过程中，发行者一般不直接同持币购买者进行交易，需要有中间机构办理，即()。

债券的特征不包括()。

年度总额内的个人结汇和境内个人购汇，凭()在银行办理。

对于基金销售行为规范，下面叙述不准确的是()。

下列关于人身保险的叙述，正确的有()。

商业银行开展理财产品销售业务有下列()情形之一的，由中国银监会或其派出机构责令限期改正，除按照本办法第七十四条规定采取相关监管措施外，还可以并处二十万以上五十万元以下罚款；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

为抑制2007年下半年开始出现的通货膨胀，中国人民银行可以采用公开市场操作来(　　)证券。

债权相对性理论的内涵，不包括()。

领导权力主要包括____、_、_、_、___。

双鼻侧偏盲一般不会见于

心理咨询的对象大多数是

歪斜舌主病为

设备及安装工程预算包括()。

国家外汇管理局的主要职责包括()。

西藏自治区以登山旅游为特色的旅游区是()。

“为人师表”作为教师行为规范，是由教师职业道德的责任性决定的。()

ReadthefollowingarticleaboutthesuccessofStarbucksandthequestionsontheoppositepage.Foreachquestion(15-20),

反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构对从事反洗钱工作的人员有下列哪些行为应依法给予行政处分?( )

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

商业银行的每个网点在同一会计年度内不得与超过()家保险公司(以单独法人机构为计算单位)开展保险业务合作。

关于债券的风险，下列表述错误的是()。

《关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知》要求，商业银行实现每个理财产品与所投资资产(标的物)的对应，做到每个产品单独()，并要求商业银行应向理财产品投资人充分披露投资非标准化债权资产情况。

在发行过程中，发行者一般不直接同持币购买者进行交易，需要有中间机构办理，即()。

债券的特征不包括()。

年度总额内的个人结汇和境内个人购汇，凭()在银行办理。

对于基金销售行为规范，下面叙述不准确的是()。

下列关于人身保险的叙述，正确的有()。

商业银行开展理财产品销售业务有下列()情形之一的，由中国银监会或其派出机构责令限期改正，除按照本办法第七十四条规定采取相关监管措施外，还可以并处二十万以上五十万元以下罚款；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

为抑制2007年下半年开始出现的通货膨胀，中国人民银行可以采用公开市场操作来( )证券。

债权相对性理论的内涵，不包括()。

领导权力主要包括______、_____、_____、_____、_____。

双鼻侧偏盲一般不会见于

心理咨询的对象大多数是

歪斜舌主病为

设备及安装工程预算包括()。

国家外汇管理局的主要职责包括()。

西藏自治区以登山旅游为特色的旅游区是()。

“为人师表”作为教师行为规范，是由教师职业道德的责任性决定的。()

ReadthefollowingarticleaboutthesuccessofStarbucksandthequestionsontheoppositepage.Foreachquestion(15-20),

为抑制2007年下半年开始出现的通货膨胀，中国人民银行可以采用公开市场操作来(　　)证券。

领导权力主要包括____、_、_、_、___。