证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括( )。

admin2014-05-18 74

问题证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括( )。

选项 A、审查代理协议的格式及其合法性
B、检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况
C、检查会员的内部风险控制制度
D、全面检查会员遵守法律法规情况

答案A,B,C,D

解析证券交易所对证券公司经纪业务监管主要包括：(1)制定代理协议的格式并检查其合法性；(2)规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托情况；(3)要求会员提交交易内容和客户投诉情况的报告。除此之外，证券交易所对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守法规和规则等情况进行抽样或全面检查。故选ABCD。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括( )。

证券交易

原证券从业资格

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上市公司要建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。()

可转换公司债券的发行额不少于人民币()亿元。

企业短期融资券待偿还余额不得超过企业()的()。

()通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。

承销商接受发行的债券，向社会上不指定的广泛投资者进行募集的方式称为()

2005年5月23日，中国人民银行发布了《短期融资券管理办法》。根据该办法规定，短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在证券交易所发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过两年的有价证券。()

下列各项中，属于招股说明书中公司治理内容的有()

关于股份发行的说法中，正确的是()

上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。()

上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，()作为新股的唯一卖方，以发行人宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。

一般认为，法律产生的主要标志包括下列哪些选项?()

2017年12月22日14时，某市经济开发区污水处理厂及配套管网工程(一期)发生一起较大建筑施工安全事故，造成4人死亡，1人轻伤。事故经过2017年12月22日下午14时20分，项目部经理梁某安排王某、张某、董某等5名工人对污水处理池(

2009年，服务于我国高新技术和新兴经济企业的()正式揭牌运营。

在分国抵免法下，来源于B国所得的抵免额为()。在分国抵免法下，A国应对上述所得征收所得税税额为()。

下列各项中，不会对预计资产负债表中存货金额产生影响的是()。

采用一种专门的测量工具，在较短的时间内，对被试的某些或某方面的心理品质做出测定、鉴别和分析的方法，在心理学研究中属于()。

关于数码技术，下列说法正确的是()。

著有长篇小说《上尉的女儿》，被誉为“俄国文学之父”的作家是()。

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