证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括( )。

admin2014-05-18 75

问题证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括( )。

选项 A、审查代理协议的格式及其合法性
B、检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况
C、检查会员的内部风险控制制度
D、全面检查会员遵守法律法规情况

答案A,B,C,D

解析证券交易所对证券公司经纪业务监管主要包括：(1)制定代理协议的格式并检查其合法性；(2)规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托情况；(3)要求会员提交交易内容和客户投诉情况的报告。除此之外，证券交易所对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守法规和规则等情况进行抽样或全面检查。故选ABCD。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/UMNg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

国有企业改建为股份有限公司的，发起人可以少于5人，但应当采取募集设立方式。()

在招股说明书中，发行人应披露不少于最近三年的简要利润表、不少于最近三年末的简要资产负债表、不少于最近一年的简要现金流量表。()

对法人的配售和对一般投资者的上网定价发行视为同一次发行，可以按照不同的价格发行。()

证券公司申请取得股票主承销商资格，除了应当具备承销商的条件以外，还应具备的条件有()

公司最近()年未有分红派息，董事会对于不分配的理由未作出合理解释，担任主承销商的证券公司应当重点关注，并在尽职调查报告中予以说明。

通常情况下，可转换公司债券的回售期限越短、转换比率越低、回售价格越小，回售的期权价值就越小。()

2005年5月23日，中国人民银行发布了《短期融资券管理办法》。根据该办法规定，短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在证券交易所发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过两年的有价证券。()

1999年7月14日，中国证监会发布《关于企业申请境外上市有关问题的通知》，明确提出国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，凡符合境外上市条件的，均可向中国证监会提出境外上市申请。()

证券公司或上市商业银行不得作为发行可转债的担保人。()

建立客户选择与授信制度，应采取的措施有()。

对原始艺术的发生起到了关键的中介环节作用的是原始人的_______。

猪疥螨的寄生部位是()。

下述哪项肝细胞的病理改变与乙型肝炎病毒(HBV)感染有关?()

简述有爆炸危险的厂房、仓库采取有效的防爆措施。

因为有了()基本假设，从而产生了收付实现制和权责发生制两种会计基础。

制订物业管理计划的基本原则有()。

比尔，盖茨确立了10大优秀员工准则，其中，第四条是“与公司制定的长期目标保持一致”。下列说法中，你认为与上述“第四条”意思相符的是()。

重测信度的主要误差源是()

计算并填写下表：

SQL语言又称为______。