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下列关于证券公司从事证券投资顾问业务,说法正确的有( )。 Ⅰ.证券公司业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于10年 Ⅱ.证券公司应建立客户回访机制 Ⅲ.证券公司按照公司制定的程序和要求了解客户 Ⅳ.证券公司应与客
下列关于证券公司从事证券投资顾问业务,说法正确的有( )。 Ⅰ.证券公司业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于10年 Ⅱ.证券公司应建立客户回访机制 Ⅲ.证券公司按照公司制定的程序和要求了解客户 Ⅳ.证券公司应与客
admin
2021-04-23
63
问题
下列关于证券公司从事证券投资顾问业务,说法正确的有( )。
Ⅰ.证券公司业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于10年
Ⅱ.证券公司应建立客户回访机制
Ⅲ.证券公司按照公司制定的程序和要求了解客户
Ⅳ.证券公司应与客户签订证券投资顾问服务协议
选项
A、Ⅰ Ⅱ
B、Ⅱ Ⅲ
C、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
答案
C
解析
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务:①建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节。②保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。③按照公司制定的程序和要求了解客户,评估客户的风险承受能力,向客户提供适当的投资建议服务,并履行相应的信息告知和风险揭示义务。④与客户签订证券投资顾问服务协议,并按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定费用收取安排。证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取。⑤建市客户同访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施;建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项。⑥规范业务推广和客户招揽行为,禁止对服务能力和过往业绩进行虚拟、不实、误导性的营销寅传,禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。⑦对业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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