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  3. 下列关于证券公司从事证券投资顾问业务，说法正确的有( )。 Ⅰ．证券公司业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于10年 Ⅱ．证券公司应建立客户回访机制 Ⅲ．证券公司按照公司制定的程序和要求了解客户 Ⅳ．证券公司应与客

下列关于证券公司从事证券投资顾问业务，说法正确的有( )。 Ⅰ．证券公司业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于10年 Ⅱ．证券公司应建立客户回访机制 Ⅲ．证券公司按照公司制定的程序和要求了解客户 Ⅳ．证券公司应与客

admin2021-04-23  60
问题 下列关于证券公司从事证券投资顾问业务，说法正确的有(    )。   
Ⅰ．证券公司业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于10年   
Ⅱ．证券公司应建立客户回访机制   
Ⅲ．证券公司按照公司制定的程序和要求了解客户   
Ⅳ．证券公司应与客户签订证券投资顾问服务协议
选项 A、Ⅰ   Ⅱ
B、Ⅱ   Ⅲ
C、Ⅱ   Ⅲ   Ⅳ
D、Ⅰ   Ⅱ   Ⅲ   Ⅳ
答案C
解析 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务：①建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节。②保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。③按照公司制定的程序和要求了解客户，评估客户的风险承受能力，向客户提供适当的投资建议服务，并履行相应的信息告知和风险揭示义务。④与客户签订证券投资顾问服务协议，并按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定费用收取安排。证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取。⑤建市客户同访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施；建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项。⑥规范业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚拟、不实、误导性的营销寅传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。⑦对业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。
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