基金销售机构应对基金管理人进行审慎调查，对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价。 ( )

admin2011-03-22 33

问题基金销售机构应对基金管理人进行审慎调查，对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价。 ( )

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析现行法规规定，基金销售过程中，基金销售机构应遵循投资者利益优先原则、全面性原则、客观性原则和及时性原则，通过对基金管理人进行审慎调查，对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价，最后根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/UOXg777K

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式，至少每月披露一次集合计划份额净值。(　　)
集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每6个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。(　　)
因证券市场波动、投资对象合并、集合资产管理计划规模变动等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在15个工作日内进行调整。(　　)
证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是最近1年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。(　　)
证券公司不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。(　　)
一般来说，采取收购公司形式进行资产重组的效果并不会受到被收购方生产及经营现状的影响。(　　)
国有股的无偿划拨是当前证券市场上公司重组的一种常见方式。通常发生在属同一级财政范围或同一级国有资本运营主体的国有企业和政府机构之间，国有股的受让方一定为国有独资企业。由于股权的最终所有者没有发生改变，因而国有控股权的划拨实际不是公司控股权的转移和管理层的重
如果货币供应量增加、中央银行贴现率降低、中央银行所要求的银行存款准备金比率下降，就表明中央银行在放松银根，利率将呈上升趋势；反之，则表示利率总的趋势在下降。(　　)
证券公司出现重大风险，且具备()条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。
混合型战略的风险介于中小型资本股票战略和大型资本股票战略之间。()

随机试题

将0．150g铁粉加入到20．0mL0．1mol／L的硫酸铜溶液中，充分反应后，溶液中含有哪些金属离子?它的物质的量浓度是多少?
杂志这种招募形式的优点有()
治疗阿米巴肝脓肿的首选药物
外阴瘙痒，查体双侧大阴唇皮肤可见对称性苔藓样变。可能为下列何项
案例九：甲企业向乙企业买了一批货物，约定由乙企业负责运送，甲企业负责对货物投保，甲企业根据约定与某保险公司签订了保险合同。根据案例九，回答下列问题：如果甲企业与保险公司订立合同后，又与另一保险公司就货物同样的保险事故和保险事项订立了保险合同，并且两个
【资料】在学《谁是最可爱的人》时，教师问：“谁是最可爱的人呢?”一个学生站起来说：“老师，我是不是最可爱的人啊?”老师说：“你热爱劳动，乐于助人，你是可爱的人；如果你能按时完成作业，认真听讲，上课积极发言，那么你就是最可爱的人。”你认为教师在对学生实施
玻璃幕墙的光反射并不能造成光污染。()
threatensforhealthierA.agovernmentwithfiniteresourcesshouldsimplystoppaying【T7】______medicalcareB.ourfailure
依据我国法律的规定，引起债消灭的原因包括(　　)。
坚持一个中国原则的内涵有()

最新回复(0)

基金销售机构应对基金管理人进行审慎调查，对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价。 ( )

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式，至少每月披露一次集合计划份额净值。( )

集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每6个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。( )

因证券市场波动、投资对象合并、集合资产管理计划规模变动等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在15个工作日内进行调整。( )

证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是最近1年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。( )

证券公司不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。( )

一般来说，采取收购公司形式进行资产重组的效果并不会受到被收购方生产及经营现状的影响。( )

如果货币供应量增加、中央银行贴现率降低、中央银行所要求的银行存款准备金比率下降，就表明中央银行在放松银根，利率将呈上升趋势；反之，则表示利率总的趋势在下降。( )

证券公司出现重大风险，且具备()条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。

混合型战略的风险介于中小型资本股票战略和大型资本股票战略之间。()

将0．150g铁粉加入到20．0mL0．1mol／L的硫酸铜溶液中，充分反应后，溶液中含有哪些金属离子?它的物质的量浓度是多少?

杂志这种招募形式的优点有()

治疗阿米巴肝脓肿的首选药物

外阴瘙痒，查体双侧大阴唇皮肤可见对称性苔藓样变。可能为下列何项

玻璃幕墙的光反射并不能造成光污染。()

threatensforhealthierA.agovernmentwithfiniteresourcesshouldsimplystoppaying【T7】______medicalcareB.ourfailure

依据我国法律的规定，引起债消灭的原因包括( )。

坚持一个中国原则的内涵有()

证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式，至少每月披露一次集合计划份额净值。(　　)

集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每6个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。(　　)

因证券市场波动、投资对象合并、集合资产管理计划规模变动等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在15个工作日内进行调整。(　　)

证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是最近1年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。(　　)

证券公司不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。(　　)

一般来说，采取收购公司形式进行资产重组的效果并不会受到被收购方生产及经营现状的影响。(　　)

如果货币供应量增加、中央银行贴现率降低、中央银行所要求的银行存款准备金比率下降，就表明中央银行在放松银根，利率将呈上升趋势；反之，则表示利率总的趋势在下降。(　　)

依据我国法律的规定，引起债消灭的原因包括(　　)。