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  3. 下列哪些属于法律禁止的证券交易行为？

下列哪些属于法律禁止的证券交易行为？

admin2014-02-27  18
问题 下列哪些属于法律禁止的证券交易行为？
选项 A、发行人在公司成立之日起3年内转让其所持股票
B、公司董事、经理、监事在任职期间转让本公司股票
C、为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票
D、为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票
答案A，B，C，D
解析 《会司法》第147条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起三年内不得转让。公司董事、监事、经理应当向公司申报所持有的本会司的股份，并在任职期间内不得转让。”据此，AB应选；《证券法》第39条规定：“为股票发行出具审计报告、资产评佑报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件会开后五日内，不得买卖该种股票。”据此，CD应选。由本题可知，考生在复习时一定要注意把不同法律之间关于同一个问题的规定联系起来记忆，以应对司法考试的出题趋势。
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试卷一

法律职业资格

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