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证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定,为客户买卖证券提供融资融券的,依法可采取的措施包括( )。 Ⅰ.没收违法所得 Ⅱ.暂停或者撤消相关业务许可 Ⅲ.处以非法融资融券等值以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定,为客户买卖证券提供融资融券的,依法可采取的措施包括( )。 Ⅰ.没收违法所得 Ⅱ.暂停或者撤消相关业务许可 Ⅲ.处以非法融资融券等值以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
admin
2018-10-21
40
问题
证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定,为客户买卖证券提供融资融券的,依法可采取的措施包括( )。
Ⅰ.没收违法所得
Ⅱ.暂停或者撤消相关业务许可
Ⅲ.处以非法融资融券等值以下的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
选项
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案
B
解析
证券公司违反《中华人民共和国证券法》的规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/URwg777K
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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