下列选项中，符合证券经纪业务客户管理与客户服务制度的有( )。 Ⅰ．证券公司应当统一组织回访客户，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10％ Ⅱ．证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在半年内完成回访 Ⅲ．证券公司应当要

admin2022-06-29 32

问题下列选项中，符合证券经纪业务客户管理与客户服务制度的有( )。
Ⅰ．证券公司应当统一组织回访客户，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10％
Ⅱ．证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在半年内完成回访
Ⅲ．证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码，提醒客户适时修改密码和增强密码强度
Ⅳ．证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于2年

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10％，回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码，提醒客户适时修改密码和增强密码强度，并在证券营业部经营场所、公司网站、网上证券客户端及自助证券交易客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券一般从业资格

《证券投资基金法》规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在()等方面。①资产保管②基金估值③会计复核④资金清算

根据募集方式的不同，可将投资基金分为()与()两大类。

对于主体评级，评级机构应在正式出具评级报告后第()个月发布定期跟踪报告；中长期债券应在债券发行后第()个月发布定期跟踪报告。

财政部代理发行地方政府债券，面向()招标发行，采用()招标方式，招标标的为()，各中标承销团成员按面值承销。下面适合填入括号内的选项是()。

企业集团财务公司发行金融债券，财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的()。

证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是()。

《中华人民共和国反洗钱法》规定，履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交()，受法律保护。

HelenKellerwasbornahealthynormalchildinAlabamain1880.However,anillnesswithahighfeverstruckherwhenshewas

建筑经营活动各方主体应当执行现行的国家、行业、地方工程建设标准，实行建筑施工标准化管理。（）

下列宜设置环形消防车通道的有()。

从预防动机的角度看，企业持有现金余额主要取决于(　　)。

“中国梦”是习近平总书记所提出的重要指导思想和重要执政理念。政治、经济、文化、社会、生态文明“五位一体”建设是实现“中国梦”的实施手段。()

事业单位产生和存在的基本条件是()。

行政裁决是指行政主体依照法律授权，对平等主体之间发生的、与行政管理活动密切相关的、特定的民事纠纷(争议)进行审查并作出裁决的具体行政行为。下面属于行政裁决行为的是()。

心理契约

PassageThreeWhichuniversityimprovethemostintop10?

Stressisawordcommonlyfoundintoday’svocabulary,andisoftenusedtodescribemodernworkingandlivingpatterns,especia

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《证券投资基金法》规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在()等方面。①资产保管②基金估值③会计复核④资金清算

根据募集方式的不同，可将投资基金分为()与()两大类。

对于主体评级，评级机构应在正式出具评级报告后第()个月发布定期跟踪报告；中长期债券应在债券发行后第()个月发布定期跟踪报告。

财政部代理发行地方政府债券，面向()招标发行，采用()招标方式，招标标的为()，各中标承销团成员按面值承销。下面适合填入括号内的选项是()。

企业集团财务公司发行金融债券，财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的()。

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《中华人民共和国反洗钱法》规定，履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交()，受法律保护。

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建筑经营活动各方主体应当执行现行的国家、行业、地方工程建设标准，实行建筑施工标准化管理。（）

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事业单位产生和存在的基本条件是()。

行政裁决是指行政主体依照法律授权，对平等主体之间发生的、与行政管理活动密切相关的、特定的民事纠纷(争议)进行审查并作出裁决的具体行政行为。下面属于行政裁决行为的是()。

心理契约

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从预防动机的角度看，企业持有现金余额主要取决于(　　)。