陈某在担任某信托公司总经理期间，该公司未按照金融企业会计制度和公司财务规则严格管理和审核资金使用，违法开展信托业务，造成公司重大损失。对此，陈某负有直接管理责任。关于此事，下列哪些说法是正确的？（2016年卷一72题）

admin2018-03-30 63

问题陈某在担任某信托公司总经理期间，该公司未按照金融企业会计制度和公司财务规则严格管理和审核资金使用，违法开展信托业务，造成公司重大损失。对此，陈某负有直接管理责任。关于此事，下列哪些说法是正确的？（2016年卷一72题）

选项 A、该公司严重违反审慎经营规则
B、银监会可责令该公司停业整顿
C、国家工商总局可吊销该公司的金融许可证
D、银监会可取消陈某一定期限直至终身的任职资格

答案A,B,D

解析 A正确。《银行业监督管理法》第21条第2款规定，审慎经营规则，包括风险管理、内部控制、资本充足率、资产质量、损失准备金、风险集中、关联交易、资产流动性等内容。该信托公司未按照金融企业会计制度和公司财务规则严格管理和审核资金使用，违法开展信托业务，造成公司重大损失，说明该公司已严重违背审慎经营规则。
B正确、C错误。《银行业监督管理法》第46条规定，银行业金融机构有下列情形之一，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任：“……（五）严重违反审慎经营规则的：……”
D正确。该法第48条规定，银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构除依照本法第四十四条至第四十七条规定处罚外，还可以区别不同情形，采取下列措施：“……（三）取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。”

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/UU5y777K

本试题收录于：试卷一题库法律职业资格分类

试卷一

法律职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

试卷一

法律职业资格

下列有关法律部门的表述，有哪些是不正确的?()

一国法律体系的现状与下列哪些因素有关()。

在当代中国，狭义的法律包括()。

下列哪些选项，不被看做“法”?()

下列人中，第一次对法律关系作了理论阐述的法学家是()。

胡某夫妇因有事外出，便雇用一保姆临时在家照看孩子，事后付给保姆酬劳500元钱。关于胡某夫妇与保姆之间法律关系的客体，下列选项正确的是()。

关于法与道德的论述，下列哪些说法是正确的?()(司考．2009．1．55)

任何单位或者个人开展诊疗活动，必须依法取得

下列选项中，属于后现代公共行政理论的有()

在Acccess2010中，在数据表中删除一条记录后，被删除的记录()

胃溃疡的疼痛多发生在

房地产估价师享有()的权利。

在计算VaR的各种方法中，()可涵盖非线性头寸的价格风险和波动性风险。

经国务院国有资产监督管理机构批准经济行为的事项涉及的资产评估项目，由中央企业负责备案。

按照增值税现行规定，下列各项中符合税收政策的有()。

在确定内部审计人员的工作是否可能足以实现审计目的时，下列各项中，注册会计师应当评价的有()。

下列关于汇率表述正确的是（）。