下列各项不属于证券公司内部控制目标的是(　　)。

admin2013-05-20 20

问题下列各项不属于证券公司内部控制目标的是(　　)。

选项 A、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B、防范经营风险和道德风险
C、保证客户及证券公司资产的最低获利水平
D、保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

答案C

解析有效的内部控制应为证券公司实现下述目标提供合理保证：①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行；②防范经营风险和道德风险；③保障客户及证券公司资产的安全、完整；④保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时；⑤提高证券公司经营效率和效果。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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下列各项不属于证券公司内部控制目标的是(　　)。

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下列关于融资融券业务的证券清算与交收的说明正确的有(　　)。

证券交易所决定接纳或开除会员应在()个工作日内向中国证监会备案。

证券市场的()为证券市场有效配置资源奠定了基础。

股东名册登录属于上市后的证券存管业务之一。()

证券交易所债券质押式回购交易过程中，当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。当日申报转回的债券，当日不能卖出。()

下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有(　　)。

上海证券交易所规定,发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的,应在发生之日起()个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况。

某日纳斯达克市场做市商对某股票报价为每股5.61美元/5.86美元，阿兰想购买1000股该股票。她应支付(　　)。

中国证监会根据审慎管理原则规定，申请合格境外投资者应具备的条件是(　　)。

根据中国人民银行发布的《短期融资券管理办法》，企业短期融资券是指企业在()发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。

此其比万物也，不似毫末之在于马体乎?

Shoppingforclothesisnotthe【C1】______experienceforamanasitisforawoman.Amangoesshoppingbecauseheneedssomethi

酸蚀以下部位可能引起过敏的是A．牙釉质B．牙本质C．牙骨质D．缩余釉上皮E．均不是

患者，男性，36岁，平素体健。淋雨后发热、咳嗽、咳痰2天，右上腹痛伴气急、恶心1天。最可能的诊断为

现行会计制度规定,企业退休人员的退休金应计入管理费用并通过“应付工资”科目核算。()

中国少数民族人口虽少，但分布很广，中国民族成分最多的是()，有25个少数民族。

停车位

jeopardize

研究人员发现，把健康成年小鼠置于黑暗中一周后，它们辨别音高的能力可显著提高。此前，科学界通常认为这种变化主要发生在小鼠未成年阶段，且需要更长的时间。这表明()

Thekeytothesequestionsistheemotionalresponsewecallanxiety.Unlikehungerorthirst,whichbuildanddissipate(驱散)in

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证券交易所决定接纳或开除会员应在()个工作日内向中国证监会备案。

证券市场的()为证券市场有效配置资源奠定了基础。

股东名册登录属于上市后的证券存管业务之一。()

证券交易所债券质押式回购交易过程中，当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。当日申报转回的债券，当日不能卖出。()

下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有( )。

上海证券交易所规定,发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的,应在发生之日起()个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况。

某日纳斯达克市场做市商对某股票报价为每股5.61美元/5.86美元，阿兰想购买1000股该股票。她应支付( )。

中国证监会根据审慎管理原则规定，申请合格境外投资者应具备的条件是( )。

根据中国人民银行发布的《短期融资券管理办法》，企业短期融资券是指企业在()发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。

此其比万物也，不似毫末之在于马体乎?

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酸蚀以下部位可能引起过敏的是A．牙釉质B．牙本质C．牙骨质D．缩余釉上皮E．均不是

患者，男性，36岁，平素体健。淋雨后发热、咳嗽、咳痰2天，右上腹痛伴气急、恶心1天。最可能的诊断为

现行会计制度规定,企业退休人员的退休金应计入管理费用并通过“应付工资”科目核算。()

中国少数民族人口虽少，但分布很广，中国民族成分最多的是()，有25个少数民族。

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研究人员发现，把健康成年小鼠置于黑暗中一周后，它们辨别音高的能力可显著提高。此前，科学界通常认为这种变化主要发生在小鼠未成年阶段，且需要更长的时间。这表明()

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某日纳斯达克市场做市商对某股票报价为每股5.61美元/5.86美元，阿兰想购买1000股该股票。她应支付(　　)。

中国证监会根据审慎管理原则规定，申请合格境外投资者应具备的条件是(　　)。