下列各项不属于证券公司内部控制目标的是(　　)。

admin2013-05-20 50

问题下列各项不属于证券公司内部控制目标的是(　　)。

选项 A、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B、防范经营风险和道德风险
C、保证客户及证券公司资产的最低获利水平
D、保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

答案C

解析有效的内部控制应为证券公司实现下述目标提供合理保证：①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行；②防范经营风险和道德风险；③保障客户及证券公司资产的安全、完整；④保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时；⑤提高证券公司经营效率和效果。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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下列各项不属于证券公司内部控制目标的是(　　)。

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证券一般从业资格

证券交收的原则包括()

下列关于股票上网发行资金申购规则的说法中，不正确的有()

证券交易所决定接纳或开除会员应在()个工作日内向中国证监会备案。

结算参与人应使用其(　　)完成新股申购的资金交收。

()是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、赠与、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因,而发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的登记变更过程。

证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为(　　)。

证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得(　　)，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

根据国务院的要求，由证监会决定。客户申请开展融资融券业务要在商业银行开立信用证券账户和信用资金台账，在证券公司开立信用资金账户。(　　)

客户资产托管，是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理(　　)等事务的行为。

证券公司从事资产管理业务时,资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中,具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。()

TheOriginoftheSong"HappyBirthdaytoYou"Ifthereisonesongthatweallknowithastobetheclassic"HappyBirthda

甲欠乙货款5000元；乙在未通知甲的情况下将对甲的权利转让给了丙；后丙直接向甲要求还款而发生纠纷。对此下列说法正确的是（）

可用来鉴定人Tc细胞的单克隆抗体是A．CD2B．CD3C．CD4D．CD8E．CD16

浆细胞性骨髓瘤的诊断要点是

女性，35岁，发热、咳嗽，右侧胸痛两周，气急不能平卧两天。胸部检查：右下肺叩诊浊音，呼吸音减弱。胸腔穿刺有胸水，且积液中抗酸染色阳性，首选的治疗是

施工过程中遇到的合同变更，()必须掌握变更情况，遵照有关规定及时办理变更手续。

(东北财大2012)境内上市外资股是股份公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股票，该股票称为()。

Thereseemstobenoendof______betweentheparties.

___________(科学家们将会提出)newmethodsofincreasingtheworld’sfoodsupply.

下列各项不属于证券公司内部控制目标的是( )。

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证券交收的原则包括()

下列关于股票上网发行资金申购规则的说法中，不正确的有()

证券交易所决定接纳或开除会员应在()个工作日内向中国证监会备案。

结算参与人应使用其( )完成新股申购的资金交收。

()是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、赠与、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因,而发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的登记变更过程。

证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为( )。

证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得( )，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

根据国务院的要求，由证监会决定。客户申请开展融资融券业务要在商业银行开立信用证券账户和信用资金台账，在证券公司开立信用资金账户。( )

客户资产托管，是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理( )等事务的行为。

证券公司从事资产管理业务时,资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中,具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。()

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甲欠乙货款5000元；乙在未通知甲的情况下将对甲的权利转让给了丙；后丙直接向甲要求还款而发生纠纷。对此下列说法正确的是（）

可用来鉴定人Tc细胞的单克隆抗体是A．CD2B．CD3C．CD4D．CD8E．CD16

浆细胞性骨髓瘤的诊断要点是

女性，35岁，发热、咳嗽，右侧胸痛两周，气急不能平卧两天。胸部检查：右下肺叩诊浊音，呼吸音减弱。胸腔穿刺有胸水，且积液中抗酸染色阳性，首选的治疗是

施工过程中遇到的合同变更，()必须掌握变更情况，遵照有关规定及时办理变更手续。

(东北财大2012)境内上市外资股是股份公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股票，该股票称为()。

Thereseemstobenoendof______betweentheparties.

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根据国务院的要求，由证监会决定。客户申请开展融资融券业务要在商业银行开立信用证券账户和信用资金台账，在证券公司开立信用资金账户。(　　)

客户资产托管，是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理(　　)等事务的行为。