下列各项不属于证券公司内部控制目标的是(　　)。

admin2013-05-20 18

问题下列各项不属于证券公司内部控制目标的是(　　)。

选项 A、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B、防范经营风险和道德风险
C、保证客户及证券公司资产的最低获利水平
D、保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

答案C

解析有效的内部控制应为证券公司实现下述目标提供合理保证：①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行；②防范经营风险和道德风险；③保障客户及证券公司资产的安全、完整；④保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时；⑤提高证券公司经营效率和效果。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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下列各项不属于证券公司内部控制目标的是(　　)。

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下列关于融资融券业务的证券清算与交收的说明正确的有(　　)。

证券公司办理集合资产管理业务，可以设立(　　)。

证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为(　　)。

证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每200万元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。()

银行间债券市场的公开报价可分为单边报价和双边报价两种。()

参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额。()

银行间债券市场的参与者有()。

上海证券交易所规定,发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的,应在发生之日起()个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况。

证券交易所撤销会员资格，须经董事会审定。()

证券交易所对上市公司的股票进行特别处理并不是对该上市公司的处罚。(　　)

下列关于子宫峡部形态学特征的描述，正确的是

在神经上皮性肿瘤中最多见的是CT常见钙化的是

行走周期中，摆动初期指

不是引起乌头类药物中毒的原因是

患者服用某种中药后出现流涎、腹痛、腹泻、呕血、便血等症状，口涎、呕吐物、粪便多成蓝绿色，口中金属涩味，经医生检查后诊断为中毒性肝炎。推测该患者服用的中药是()。

(2008)在城市景观规划中，要使广场及周边建筑整体场景完整落入观赏者眼中，理想的视角是()。

框架梁、柱与剪力墙的轴线宜重合在同一平面内，当梁、柱轴线间有偏心时，下列______种偏心距要求是符合规定的?

普通水泥的主要特性有()。

从行为目标的理论上讲，资产评估的一般目的是评估资产的(　　　)。

已知x＞0，y＞0，则x，y的比例中项为(1)x，y的算术平均值是6(2)的算术平均值是2

下列各项不属于证券公司内部控制目标的是( )。

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原证券从业资格

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下列关于融资融券业务的证券清算与交收的说明正确的有( )。

证券公司办理集合资产管理业务，可以设立( )。

证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为( )。

证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每200万元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。()

银行间债券市场的公开报价可分为单边报价和双边报价两种。()

参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额。()

银行间债券市场的参与者有()。

上海证券交易所规定,发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的,应在发生之日起()个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况。

证券交易所撤销会员资格，须经董事会审定。()

证券交易所对上市公司的股票进行特别处理并不是对该上市公司的处罚。( )

下列关于子宫峡部形态学特征的描述，正确的是

在神经上皮性肿瘤中最多见的是CT常见钙化的是

行走周期中，摆动初期指

不是引起乌头类药物中毒的原因是

患者服用某种中药后出现流涎、腹痛、腹泻、呕血、便血等症状，口涎、呕吐物、粪便多成蓝绿色，口中金属涩味，经医生检查后诊断为中毒性肝炎。推测该患者服用的中药是()。

(2008)在城市景观规划中，要使广场及周边建筑整体场景完整落入观赏者眼中，理想的视角是()。

框架梁、柱与剪力墙的轴线宜重合在同一平面内，当梁、柱轴线间有偏心时，下列______种偏心距要求是符合规定的?

普通水泥的主要特性有()。

从行为目标的理论上讲，资产评估的一般目的是评估资产的( )。

已知x＞0，y＞0，则x，y的比例中项为(1)x，y的算术平均值是6(2)的算术平均值是2

下列各项不属于证券公司内部控制目标的是(　　)。

下列关于融资融券业务的证券清算与交收的说明正确的有(　　)。

证券公司办理集合资产管理业务，可以设立(　　)。

证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为(　　)。

证券交易所对上市公司的股票进行特别处理并不是对该上市公司的处罚。(　　)

从行为目标的理论上讲，资产评估的一般目的是评估资产的(　　　)。