下列各项不属于证券公司内部控制目标的是(　　)。

admin2013-05-20 43

问题下列各项不属于证券公司内部控制目标的是(　　)。

选项 A、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B、防范经营风险和道德风险
C、保证客户及证券公司资产的最低获利水平
D、保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

答案C

解析有效的内部控制应为证券公司实现下述目标提供合理保证：①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行；②防范经营风险和道德风险；③保障客户及证券公司资产的安全、完整；④保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时；⑤提高证券公司经营效率和效果。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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下列各项不属于证券公司内部控制目标的是(　　)。

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下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约的说法，错误的有()。

我国首支ED开始上市交易的交易所和RF在我国的全称分别为(　　)。

在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按()的规定予以处罚。

按我国现行做法,投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前,证券经纪商和投资者必须签订()。

在买断式回购中，融券方不拥有标的债券的所有权；在质押式回购中，标的债券的所有权发生了转移。()

沪、深交易所的市价申报既适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易，也适用于集合竞价期间的交易。()

下列说法正确的有()。

证券公司对证券发行人的权利是指(　　)。

充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是(　　)。

根据中国人民银行发布的《短期融资券管理办法》，企业短期融资券是指企业在()发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。

胡适说，有三个杂志可代表三个时代，可以说是创造了三个时代：一是《时务报》，一是《新民丛报》，一是《新青年》。这三个时代共同的特点是()。

医院职工如何预防医院感染的发生?

《金匮要略》温经汤的组成药物是大补元煎的药物组成是

工程项目质量控制系统只用于(　　)的质量控制。

()不是商用房贷款贷前调查人在调查申请人时应重点注意的内容。

活动开始很久了，但是小朋友还是吵吵闹闹，此时你会怎么办?

幼儿园课程的()强调的是个性化，目标指向培养儿童的创造性。

单位新招了一批公务员，领导让你组织带队去一家先进单位参观学习，你要如何组织?

下列各项不属于证券公司内部控制目标的是( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约的说法，错误的有()。

我国首支ED开始上市交易的交易所和RF在我国的全称分别为( )。

在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按()的规定予以处罚。

按我国现行做法,投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前,证券经纪商和投资者必须签订()。

在买断式回购中，融券方不拥有标的债券的所有权；在质押式回购中，标的债券的所有权发生了转移。()

沪、深交易所的市价申报既适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易，也适用于集合竞价期间的交易。()

下列说法正确的有()。

证券公司对证券发行人的权利是指( )。

充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是( )。

根据中国人民银行发布的《短期融资券管理办法》，企业短期融资券是指企业在()发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。

胡适说，有三个杂志可代表三个时代，可以说是创造了三个时代：一是《时务报》，一是《新民丛报》，一是《新青年》。这三个时代共同的特点是()。

医院职工如何预防医院感染的发生?

《金匮要略》温经汤的组成药物是大补元煎的药物组成是

工程项目质量控制系统只用于( )的质量控制。

()不是商用房贷款贷前调查人在调查申请人时应重点注意的内容。

活动开始很久了，但是小朋友还是吵吵闹闹，此时你会怎么办?

幼儿园课程的()强调的是个性化，目标指向培养儿童的创造性。

单位新招了一批公务员，领导让你组织带队去一家先进单位参观学习，你要如何组织?

下列各项不属于证券公司内部控制目标的是(　　)。

我国首支ED开始上市交易的交易所和RF在我国的全称分别为(　　)。

证券公司对证券发行人的权利是指(　　)。

充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是(　　)。

工程项目质量控制系统只用于(　　)的质量控制。