下列各项不属于证券公司内部控制目标的是(　　)。

admin2013-05-20 17

问题下列各项不属于证券公司内部控制目标的是(　　)。

选项 A、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B、防范经营风险和道德风险
C、保证客户及证券公司资产的最低获利水平
D、保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

答案C

解析有效的内部控制应为证券公司实现下述目标提供合理保证：①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行；②防范经营风险和道德风险；③保障客户及证券公司资产的安全、完整；④保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时；⑤提高证券公司经营效率和效果。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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下列各项不属于证券公司内部控制目标的是(　　)。

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原证券从业资格

证券一般从业资格

目前，我国证券清算、交割、交收业务主要遵循的原则包括()

证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的()，从而造成证券价格异常波动。

无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或()确定。

根据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应当达到(　　)。

证券公司以自有资金参与所设立的集合资产管理计划的,应当根据公司章程的规定,获得公司董事会、股东会或其他内部授权程序的批准,并在计算公司净资本时,根据投入资金所承担的责任如实扣减()。

沪、深交易所的市价申报既适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易，也适用于集合竞价期间的交易。()

在自营业务中，证券公司不仅可以自主选择交易品种、交易价格，而且可以自主决定投资交易的风险和收益。(　　)

关于上海证券交易所涉及投资者一部分费用，以下说法正确的有()。

上市公司出现以下情形的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个半年度报告披露日期间。(　　)

证券公司从事资产管理业务时,资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中,具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。()

休克病人常用的血管扩张剂有（）

农地使用权人行使权利应受的限制主要包括的内容是()。

经济增长的源泉包括土地、劳动、资本和技术进步，而经济增长最持久、最根本的源泉是()。

1000MW发电机转子起吊时，()可以作为着力点。

海关实行高度集中统一的管理体制和垂直领导方式，海关机构的设置为海关总署、直属海关和海关办事处三级。

如果A公司使用该印版私自印制增值税专用发票且已出售，则A公司的行为应属于()。如果A公司使用该印版私自印制增值税专用发票，但尚未出售，则A公司的私自印制增值税专用发票行为应属于()。

面谈的实施阶段，主管人员要确保完成的工作有()。

在电脑里先输入一个数，它会按给定的指令进行如下运算：如果输入的数是偶数，就把它除以2；如果输入的是奇数，就把它加上3；对产生的数继续进行同样的运算。这样进行了3次，得出结果是27。原来输入的数有()种情况。

Whentheadjacencymatrixmethodisusedtostoreagraph,whichofthestatementsis(are)true?()

下列各项不属于证券公司内部控制目标的是( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

目前，我国证券清算、交割、交收业务主要遵循的原则包括()

证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的()，从而造成证券价格异常波动。

无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或()确定。

根据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应当达到( )。

证券公司以自有资金参与所设立的集合资产管理计划的,应当根据公司章程的规定,获得公司董事会、股东会或其他内部授权程序的批准,并在计算公司净资本时,根据投入资金所承担的责任如实扣减()。

沪、深交易所的市价申报既适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易，也适用于集合竞价期间的交易。()

在自营业务中，证券公司不仅可以自主选择交易品种、交易价格，而且可以自主决定投资交易的风险和收益。( )

关于上海证券交易所涉及投资者一部分费用，以下说法正确的有()。

上市公司出现以下情形的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个半年度报告披露日期间。( )

证券公司从事资产管理业务时,资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中,具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。()

休克病人常用的血管扩张剂有（）

农地使用权人行使权利应受的限制主要包括的内容是()。

经济增长的源泉包括土地、劳动、资本和技术进步，而经济增长最持久、最根本的源泉是()。

1000MW发电机转子起吊时，()可以作为着力点。

海关实行高度集中统一的管理体制和垂直领导方式，海关机构的设置为海关总署、直属海关和海关办事处三级。

如果A公司使用该印版私自印制增值税专用发票且已出售，则A公司的行为应属于()。如果A公司使用该印版私自印制增值税专用发票，但尚未出售，则A公司的私自印制增值税专用发票行为应属于()。

面谈的实施阶段，主管人员要确保完成的工作有()。

在电脑里先输入一个数，它会按给定的指令进行如下运算：如果输入的数是偶数，就把它除以2；如果输入的是奇数，就把它加上3；对产生的数继续进行同样的运算。这样进行了3次，得出结果是27。原来输入的数有()种情况。

Whentheadjacencymatrixmethodisusedtostoreagraph,whichofthestatementsis(are)true?()

下列各项不属于证券公司内部控制目标的是(　　)。

根据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应当达到(　　)。

在自营业务中，证券公司不仅可以自主选择交易品种、交易价格，而且可以自主决定投资交易的风险和收益。(　　)

上市公司出现以下情形的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个半年度报告披露日期间。(　　)