以下关于优先股的说法正确的有( )。[2014年12月真题1 Ⅰ．上市公司对章程中重大投资事项进行修改时，需要优先股股东参与股东大会行使表决权 Ⅱ．一次性减资15％，需要优先股股东参与股东大会行使表决权 Ⅲ．上市公司发行新股需要优先股股东

admin2022-08-17 29

问题以下关于优先股的说法正确的有( )。[2014年12月真题1
Ⅰ．上市公司对章程中重大投资事项进行修改时，需要优先股股东参与股东大会行使表决权
Ⅱ．一次性减资15％，需要优先股股东参与股东大会行使表决权
Ⅲ．上市公司发行新股需要优先股股东参与股东大会行使表决权
Ⅳ．上市公司应该在年报中披露优先股持股前10名的股东及其情况
Ⅴ．非公开发行优先股，可以上市交易和转让，但是每次发行对象不得超过200人
Ⅵ．上市公司发行优先股的，在披露定期报告时，应披露优先股表决权恢复的情况

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ、Ⅵ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅳ、Ⅵ
E、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案D

解析 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项，《优先股试点管理办法》第10条第l款规定，出现以下情况之一的，公司召开股东大会会议应通知优先股股东，并遵循《公司法》及公司章程通知普通股股东的规定程序。优先股股东有权出席股东大会会议，就以下事项与普通股股东分类表决，其所持每一优先股有一表决权，但公司持有的本公司优先股没有表决权：①修改公司章程中与优先股相关的内容；②一次或累计减少公司注册资本超过10％；③公司合并、分立、解散或变更公司形式；④发行优先股；⑤公司章程规定的其他情形。Ⅳ、Ⅵ两项，第51条规定，发行优先股的公司披露定期报告时，应当以专门章节披露已发行优先股情况、持有公司优先股股份最多的前10名股东的名单和持股数额、优先股股东的利润分配情况、优先股的回购情况、优先股股东表决权恢复及行使情况、优先股会计处理情况及其他与优先股有关的情况，具体内容与格式由中国证监会规定。Ⅴ项，第47条规定，优先股发行后可以申请上市交易或转让，不设限售期。公开发行的优先股可以在证券交易所上市交易。上市公司非公开发行的优先股可以在证券交易所转让，非上市公众公司非公开发行的优先股可以在全国中小企业股份转让系统转让，转让范围仅限合格投资者。第34条第1款规定，上市公司非公开发行优先股仅向本办法规定的合格投资者发行，每次发行对象不得超过200人，且相同条款优先股的发行对象累计不得超过200人。

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基金管理人整改后，应当向中国证监会提交报告。中国证监会经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起()日内解除对其采取的有关措施。

依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括()。

基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中()的重要性。

督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司()和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。

基金投资的有价证券不包括()。

下列关于忠诚敬业的说法中，错误的是()。

基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，不应当做的是()。

()要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露，不仅披露对信息披露义务人有利的信息，更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。

什么是知觉?请联系实际论述知觉与感觉的区别与联系。

()的特点是利率较低甚至无息,期限可以长达20~30年,可以一次还款,也可以分期还款,具有双边经济援助的性质。

()是风险管理的基础。

城市商业区内的土地,有时没有可参照的土地交易实例,难以采用比较法进行估价,成本法也往往不适用,但存在着大量的房屋出租商业经营行业,此时可以采用()进行估价。

在Y=A+()X中，Y表示总成本，A表示固定成本，X表示销售额，则X的系数应是()。

【2014．贵州三穗】心理发展的不平衡性体现在()。

督察机构可以向()派出督察人员进行督察。

0，1/6，3/8，1/2，1/2，(　　)

设X="11"，Y="1122"，下列表达式结果为假的是

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证券专项业务类资格

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督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司()和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。

基金投资的有价证券不包括()。

下列关于忠诚敬业的说法中，错误的是()。

基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，不应当做的是()。

()要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露，不仅披露对信息披露义务人有利的信息，更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。

什么是知觉?请联系实际论述知觉与感觉的区别与联系。

()的特点是利率较低甚至无息,期限可以长达20~30年,可以一次还款,也可以分期还款,具有双边经济援助的性质。

()是风险管理的基础。

城市商业区内的土地,有时没有可参照的土地交易实例,难以采用比较法进行估价,成本法也往往不适用,但存在着大量的房屋出租商业经营行业,此时可以采用()进行估价。

在Y=A+()X中，Y表示总成本，A表示固定成本，X表示销售额，则X的系数应是()。

【2014．贵州三穗】心理发展的不平衡性体现在()。

督察机构可以向()派出督察人员进行督察。

0，1/6，3/8，1/2，1/2，( )

设X="11"，Y="1122"，下列表达式结果为假的是

0，1/6，3/8，1/2，1/2，(　　)