( )的主要目标是制度、程序和流程的执行情况，无论是基金公司的财务管理、公司治理结构，还是投资管理，主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。

admin2022-06-25 33

问题 ( )的主要目标是制度、程序和流程的执行情况，无论是基金公司的财务管理、公司治理结构，还是投资管理，主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。

选项 A、合规检查
B、合规审核
C、合规培训
D、合规投诉处理

答案A

解析合规检查的主要目标是制度、程序和流程的执行情况，无论是基金公司的财务管理、公司治理结构，还是投资管理，这些检查的每项内容都有专门的法律法规及公司制度进行规范，合规检查主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Lvhg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

( )的主要目标是制度、程序和流程的执行情况，无论是基金公司的财务管理、公司治理结构，还是投资管理，主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列各项中，不属于基金暂停估值的情形的是()。

下列不属于量化投资内容的是()。

下列关于银行间债券市场的交易制度，说法正确的是()。

资本资产定价模型是建立在一系列简化的假定条件基础上的，这些假定条件不包括()。

关于债券组合构建，下列说法错误的是()。

下列关于期货合约要素的说法中，正确的是()。

权益登记日(T日)后，我国证券交易所是在()日对该证券做除权、除息处理。

下列不属于上市公司再融资方式的是()。

QFII在中国境内的投资受到包括()等方面的限制。

基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念是客户服务方式中的()。[2012年6月证券真题]

A．香苏饮B．不换金正气散C．羌活胜湿汤D．参苓白术散E．藿香正气散外感寒湿而致泄泻的治疗宜选用

高先生，52岁，工程师。因晋级受挫一时心理负担过重，2小时前突然感到胸闷、胸骨后疼痛，伴冷汗而入院。护理体检：神志清楚、合作，心率108次/分、律齐，心电图提示有急性心肌缺血。当个人难以应对压力时可考虑

下列各式中正确的是(C为任意常数)()。

对寿命周期成本分析的理解，正确的是(　　)。

用于统计所有项目在各个对应科目下的期初余额、借方和贷方的发生额及期末余额的是(　　)。

关于资产配置与个人生命周期的关系，下列说法正确的有()。

对银行转贷款而言，国内借款人向银行提前还款是以银行向国外贷款行提前还款为前提的业务模式称为()。

A、 B、 C、 D、 C

产业转型目前有两种解释，一种是较宏观的，是指一个【R11】或地区在一定历史时期内，根据【R12】和国内经济、科技等【R13】现状和趋势，通过【R14】的产业、财政金融等政策措施，对其【R15】

( )的主要目标是制度、程序和流程的执行情况，无论是基金公司的财务管理、公司治理结构，还是投资管理，主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列各项中，不属于基金暂停估值的情形的是()。

下列不属于量化投资内容的是()。

下列关于银行间债券市场的交易制度，说法正确的是()。

资本资产定价模型是建立在一系列简化的假定条件基础上的，这些假定条件不包括()。

关于债券组合构建，下列说法错误的是()。

下列关于期货合约要素的说法中，正确的是()。

权益登记日(T日)后，我国证券交易所是在()日对该证券做除权、除息处理。

下列不属于上市公司再融资方式的是()。

QFII在中国境内的投资受到包括()等方面的限制。

基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念是客户服务方式中的()。[2012年6月证券真题]

A．香苏饮B．不换金正气散C．羌活胜湿汤D．参苓白术散E．藿香正气散外感寒湿而致泄泻的治疗宜选用

高先生，52岁，工程师。因晋级受挫一时心理负担过重，2小时前突然感到胸闷、胸骨后疼痛，伴冷汗而入院。护理体检：神志清楚、合作，心率108次/分、律齐，心电图提示有急性心肌缺血。当个人难以应对压力时可考虑

下列各式中正确的是(C为任意常数)()。

对寿命周期成本分析的理解，正确的是( )。

用于统计所有项目在各个对应科目下的期初余额、借方和贷方的发生额及期末余额的是( )。

关于资产配置与个人生命周期的关系，下列说法正确的有()。

对银行转贷款而言，国内借款人向银行提前还款是以银行向国外贷款行提前还款为前提的业务模式称为()。

A、 B、 C、 D、 C

产业转型目前有两种解释，一种是较宏观的，是指一个【R11】________或地区在一定历史时期内，根据【R12】________和国内经济、科技等【R13】________现状和趋势，通过【R14】________的产业、财政金融等政策措施，对其【R15】

对寿命周期成本分析的理解，正确的是(　　)。

用于统计所有项目在各个对应科目下的期初余额、借方和贷方的发生额及期末余额的是(　　)。

产业转型目前有两种解释，一种是较宏观的，是指一个【R11】或地区在一定历史时期内，根据【R12】和国内经济、科技等【R13】现状和趋势，通过【R14】的产业、财政金融等政策措施，对其【R15】