私募基金管理人的客户经理在向客户销售私募产品时发生了以下行为，客户经理涉及违规的是( )。 Ⅰ．客户经理依据管理人的过去收益来预测该产品的收益 Ⅱ．客户多次线下购买多种私募产品，此次线下购买产品时由于客户赶时间所以没有进行

admin2017-10-08 54

问题私募基金管理人的客户经理在向客户销售私募产品时发生了以下行为，客户经理涉及违规的是( )。
Ⅰ．客户经理依据管理人的过去收益来预测该产品的收益
Ⅱ．客户多次线下购买多种私募产品，此次线下购买产品时由于客户赶时间所以没有进行录音或者录像
Ⅲ．购买时客户先进行银行转账打款认购基金产品，后签署了产品合同及风险揭示书等文件
Ⅳ．产品销售客户经理将客户签署材料统一存放在私募基金管理人档案保管处

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面且准确，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。Ⅰ涉及违规。向普通投资者销售产品或者提供服务前，履行普通投资者特别告知义务时，应当全过程录音或者录像。Ⅱ涉及违规。在投资者签署私募基金合同之前，募集机构应当向投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利，重点揭示私募基金风险，并与投资者签署风险揭示书。Ⅲ涉及违规。

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基金公司的投资管理部门中，负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令的是()。

若某投资者在2013年10月31日，买入1股A公司股票，价格为100元，2014年10月31日，A公司发放3元分红，同时其股价为105元。那么该区间内总持有区间的收益率为()。

基金星级评价中，在同类基金中排名中间的35％被评为()。

我国封闭式基金()披露一次基金份额净值。

衡量企业长期偿债能力的是()。

基金投资交易过程中的风险主要有()。Ⅰ．合规风险Ⅱ．信用风险Ⅲ．操作风险Ⅳ．投资组合风险

()实际上指出了有效投资组合风险与预期收益率之间的关系，提供了衡量有效投资组合风险的方法。

目前我国封闭式基金的估值频率是()。

设两种情形下资产A和资产B的预期收益率的分布如下表所示，那么以下说法错误的是()。

少海位于

下列关于行政复议特征的说法中错误的是()。

对由于业主原因所导致的目标偏差，可能成为首选措施的是(　　)。

生产进度跟单主要是掌握企业的生产进度能否达到订单的交货期，产品能否按订单保质、保量生产。()

银行的员工在工作中自己意识不到缺乏必要的知识,按照自己认为正确而实际是错误的方式工作,属于人员因素中的()原因造成的损失。

以下关于增值税纳税地点的表述中，错误的是()。

下列关于耕地占用税的表述中，正确的是()。

俄国现代文学的奠基人，被称为“俄国文学之父”的是()。

—DidyougotoAndy’spartylastnight?—______hardallday,IwasexhaustedsoIstayedathome.

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若某投资者在2013年10月31日，买入1股A公司股票，价格为100元，2014年10月31日，A公司发放3元分红，同时其股价为105元。那么该区间内总持有区间的收益率为()。

基金星级评价中，在同类基金中排名中间的35％被评为()。

我国封闭式基金()披露一次基金份额净值。

衡量企业长期偿债能力的是()。

基金投资交易过程中的风险主要有()。Ⅰ．合规风险Ⅱ．信用风险Ⅲ．操作风险Ⅳ．投资组合风险

()实际上指出了有效投资组合风险与预期收益率之间的关系，提供了衡量有效投资组合风险的方法。

目前我国封闭式基金的估值频率是()。

设两种情形下资产A和资产B的预期收益率的分布如下表所示，那么以下说法错误的是()。

少海位于

下列关于行政复议特征的说法中错误的是()。

对由于业主原因所导致的目标偏差，可能成为首选措施的是( )。

生产进度跟单主要是掌握企业的生产进度能否达到订单的交货期，产品能否按订单保质、保量生产。()

银行的员工在工作中自己意识不到缺乏必要的知识,按照自己认为正确而实际是错误的方式工作,属于人员因素中的()原因造成的损失。

以下关于增值税纳税地点的表述中，错误的是()。

下列关于耕地占用税的表述中，正确的是()。

俄国现代文学的奠基人，被称为“俄国文学之父”的是()。

—DidyougotoAndy’spartylastnight?—______hardallday,IwasexhaustedsoIstayedathome.

对由于业主原因所导致的目标偏差，可能成为首选措施的是(　　)。