按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司对投资者的基本情况进行评估，下列描述正确的有( )。[2010年11月真题]

admin2019-03-14 49

问题按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司对投资者的基本情况进行评估，下列描述正确的有( )。[2010年11月真题]

选项 A、投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，评估分值上限分别为10分与5分，两项评分相加为投资者基本情况得分
B、期货公司应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄
C、投资者应当提供本人身份证明文件及复印件
D、投资者提供的学历或者学位证明应当为毕业证书或者学位证书等证明文件及复印件

答案A,B,C,D

解析参见《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第二十五条至第二十七条规定。

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按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司对投资者的基本情况进行评估，下列描述正确的有( )。[2010年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时，不得出现的行为有(　　)。

期货从业人员不得(　　)。

期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，(　　)。

期货交易所总经理的职权包括(　　)。

期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行的职责包括(　　)。

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司首席风险官应当向(　　)报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司可以对该非结算会员的持仓强行平仓。(　　)

期货交易所向会员收取的保证金只能用于会员的交易结算。(　　)

交易保证金是指已被合约占用的保证金。(　　)

侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，既可以依侵权之由确定管辖，也可以依违约之由确定管辖。(　　)

正常成人骨髓显像中不应显影的部位有

表面密布棕黑色树脂细纵纹，有特异香气，味微苦。此药材是

A．先天性无子宫B．先天性无阴道C．始基子宫D．残角子宫E．一侧输卵管缺失以下情况发生哪种生殖道畸形：两侧副中肾管发育不全

甲、乙、丙、丁共有1套房屋，各占1／4，对共有房屋的管理没有进行约定、甲、乙、丙未经丁同意，以全体共有人的名义将该房屋出租给戊。关于甲、乙、丙上述行为对丁的效力的依据，下列哪一表述是确的?(2012年卷三第6题)

施工文件立卷时，卷内目录式样宜符合《建设工程文件归档整理规范》GB／T50328--2001附录B的要求。责任者应填写文件的()单位和个人。

在“权益法”下，收到被投资企业发放的现金股利时，应贷记“(　　)”科目。

小亮春节放鞭炮，炸伤了手。如果你是小亮的父母，你会()

甲乙二人共同盗窃后，盗窃结束后甲先走，乙又点火把库房烧了。下列说法中，正确的是()

设f(x)是三次多项式，且有

按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司对投资者的基本情况进行评估，下列描述正确的有( )。[2010年11月真题]

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期货从业人员不得( )。

期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，( )。

期货交易所总经理的职权包括( )。

期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行的职责包括( )。

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司首席风险官应当向( )报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司可以对该非结算会员的持仓强行平仓。( )

期货交易所向会员收取的保证金只能用于会员的交易结算。( )

交易保证金是指已被合约占用的保证金。( )

侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，既可以依侵权之由确定管辖，也可以依违约之由确定管辖。( )

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期货从业人员不得(　　)。

期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，(　　)。

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