关于核准发行，下列说法正确的是( )。

admin2011-03-22 66

问题关于核准发行，下列说法正确的是( )。

选项 A、上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会
B、自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在3个月内发行证券
C、证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请
D、自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行

答案A,D

解析证监会规定自中国证监会核准发行之日起，发行人应在6个月内发行股票；超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。此外，发行申请核准后、股票发行结束前，发行人发生重大事项的，应当暂缓或者暂停发行，并及时报告中国证监会，同时履行信息披露义务。股票发行申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起6个月后，发行人可再次提出股票发行申请。因此BC选项错误。

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关于核准发行，下列说法正确的是( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

营业部提供证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品，不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容。(　　)

早期，对各类证券类机构的监管职责主要由中国人民银行承担，与股份制试点和证券市场试验有关的部门和地方政府也承担了相应的监管职责。证券交易所设立后，开始对证券上市与交易行为实施一线监管。(　　)

实行企业化经营、国家不再核拨经费的事业单位和从事经营活动的科技性社会团体，具备企业法人条件的，应当先申请企业法人登记，然后才可作为发起人。(　　)

信息备忘录是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，仅供要约人认股之用，在法律上不视为招股章程，亦无须履行招股书注册手续。(　　)

经批准，我国股份有限公司在发行B股时，可以与承销商在代销协议中约定行使超额配售选择权。(　　)

证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载入中国证监会规定的必备条款的融资融券业务合同。(　　)

一级交易商必须对上交所指定的关键期限国债进行做市。(　　)

证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支付证券、金融衍生产品以及中国证监会认可的其他投资品种。(　　)

发起人应在股款缴足后的()天之内主持召开创立大会。

球阀的阀芯经常采取铜材或陶瓷材料制造，主要可使阀芯耐磨损和防止介质腐蚀。 ()

M型超声是指

碘曲仑属于

根据《基础测绘条例》规定，()测绘行政主管部门应当及时收集有关行政区域界线、地名、水系、交通、居民点、植被等地理信息的变化情况，定期更新基础测绘成果。

监理合同中授予监理人的权限，在执行过程中可通过(　　)予以扩大和缩小。

关联交易的价格原则上应不偏离()的价格或收费的标准。

今后公有制的实现形式将主要是()。

Itseemedsopromising—mirrorssprawledacrossdesertlandinthescorchingsouthwestdeliveringcleanelectricityandhelpingA

A、 B、 C、 C

关于核准发行，下列说法正确的是( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

营业部提供证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品，不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容。( )

早期，对各类证券类机构的监管职责主要由中国人民银行承担，与股份制试点和证券市场试验有关的部门和地方政府也承担了相应的监管职责。证券交易所设立后，开始对证券上市与交易行为实施一线监管。( )

实行企业化经营、国家不再核拨经费的事业单位和从事经营活动的科技性社会团体，具备企业法人条件的，应当先申请企业法人登记，然后才可作为发起人。( )

信息备忘录是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，仅供要约人认股之用，在法律上不视为招股章程，亦无须履行招股书注册手续。( )

经批准，我国股份有限公司在发行B股时，可以与承销商在代销协议中约定行使超额配售选择权。( )

证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载入中国证监会规定的必备条款的融资融券业务合同。( )

一级交易商必须对上交所指定的关键期限国债进行做市。( )

证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支付证券、金融衍生产品以及中国证监会认可的其他投资品种。( )

发起人应在股款缴足后的()天之内主持召开创立大会。

球阀的阀芯经常采取铜材或陶瓷材料制造，主要可使阀芯耐磨损和防止介质腐蚀。 ()

M型超声是指

碘曲仑属于

根据《基础测绘条例》规定，()测绘行政主管部门应当及时收集有关行政区域界线、地名、水系、交通、居民点、植被等地理信息的变化情况，定期更新基础测绘成果。

监理合同中授予监理人的权限，在执行过程中可通过( )予以扩大和缩小。

关联交易的价格原则上应不偏离()的价格或收费的标准。

今后公有制的实现形式将主要是()。

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A、 B、 C、 C

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早期，对各类证券类机构的监管职责主要由中国人民银行承担，与股份制试点和证券市场试验有关的部门和地方政府也承担了相应的监管职责。证券交易所设立后，开始对证券上市与交易行为实施一线监管。(　　)

实行企业化经营、国家不再核拨经费的事业单位和从事经营活动的科技性社会团体，具备企业法人条件的，应当先申请企业法人登记，然后才可作为发起人。(　　)

信息备忘录是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，仅供要约人认股之用，在法律上不视为招股章程，亦无须履行招股书注册手续。(　　)

经批准，我国股份有限公司在发行B股时，可以与承销商在代销协议中约定行使超额配售选择权。(　　)

证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载入中国证监会规定的必备条款的融资融券业务合同。(　　)

一级交易商必须对上交所指定的关键期限国债进行做市。(　　)

证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支付证券、金融衍生产品以及中国证监会认可的其他投资品种。(　　)

监理合同中授予监理人的权限，在执行过程中可通过(　　)予以扩大和缩小。