首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司代销金融产品的,应当与委托人签订书面代销合同,代销合同应当约定双方权利义务,并明确约定的事项包括( )。 Ⅰ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排 Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 Ⅲ.出现委托人对客户违约情
证券公司代销金融产品的,应当与委托人签订书面代销合同,代销合同应当约定双方权利义务,并明确约定的事项包括( )。 Ⅰ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排 Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 Ⅲ.出现委托人对客户违约情
admin
2019-01-16
32
问题
证券公司代销金融产品的,应当与委托人签订书面代销合同,代销合同应当约定双方权利义务,并明确约定的事项包括( )。
Ⅰ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排
Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制
Ⅲ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排
Ⅳ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任
选项
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方的权利义务,并明确约定以下事项:
(1)向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排。
(2)受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制。
(3)出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排。
(4)因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Ulwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
按照《证券法》的规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()的,应当由承销团承销。
ETF结合了()的运作特点。
证券公司应当缴纳的基金,按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取,并由()代扣代收。
以()为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。
下列关于金融债券的说法中,正确的是()。Ⅰ.我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券,属于金融债券Ⅱ.非银行金融机构不可以发行金融债券Ⅲ.商业银行可以发行金融债券Ⅳ.证券公司短期融资券也属于金融债券
下列属于中国证券业协会自律管理职责的是()。Ⅰ.组织证券业从业人员水平考试Ⅱ.推动行业开展投资者教育,组织制作投资者教育产品,普及证券知识Ⅲ.组织开展证券业国际交流与合作Ⅳ.负责证券业从业人员资格考试、执业注册
我国发行的国际债券品种主要有()。Ⅰ.政府债券Ⅱ.金融债券Ⅲ.可转换公司债券Ⅳ.熊猫债券
根据深圳证券交易所规定,目前为会员设立的交易单元设定的业务权限包括()。Ⅰ.大宗交易Ⅱ.协议转让Ⅲ.获取实时及盘后交易回报Ⅳ.融资融券交易
下列关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排的说法中,正确的是()。Ⅰ.证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所在集合资产管理计划推广活动结束后进行验资,并出具验资报告Ⅱ.客户不可以非法汇集他人资金参与集合资产管理计划Ⅲ.证券公司
下列关于证券公司分公司的说法中,不正确的是()。Ⅰ.在性质上属于企业法人Ⅱ.其法律责任由自身承担Ⅲ.设立分公司,应当经中国证监会批准Ⅳ.证券营业部属于证券公司分公司
随机试题
血小板无力症实验室检查最主要的异常是
A、三尖瓣区B、肺动脉瓣区C、二尖瓣区D、主动脉瓣第二听诊区E、主动脉瓣区胸骨左缘第2肋间隙是
暖气片外壁与周围空气之间的换热过程为()。
《中华人民共和国环境噪声污染防治法》的生效时间为()。
由于(),双丝埋弧自动焊非常适合于底板、顶板的角缝焊接。
应急预案演练实施过程中,一般要安排专门人员,采用文字、照片和音像等方式记录演练过程。文字记录一般可由()完成。
直接标价法下,银行买人汇率大于卖出汇率。间接标价法下,银行卖出汇率大于买入汇率。()
请结合实际阐述“人的管理是一切管理的中心”。
根据以下资料回答问题。2008年1-12月,全国汽车产量932.36万辆,出口68.49万辆,占国内汽车产量的7.36%,出口同比增长11.25%,增幅回落67.7个百分点;整车出口金额96.33亿美元,同比增长31.75%,增幅回落101.44
(2006下项管)项目团队建设内容一般不包括______。
最新回复
(
0
)