下列不属于融资融券业务集中管理原则的是( )。 I．证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金 Ⅱ．证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 Ⅲ．证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 Ⅳ．证券公司开展融资融券业务必须经

admin2017-02-14 54

问题下列不属于融资融券业务集中管理原则的是( )。
I．证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金
Ⅱ．证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
Ⅲ．证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
Ⅳ．证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析 I和Ⅳ项属于融资融券业务合法合规原则；Ⅱ项属于岗位分离原则。

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证券一般从业资格

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证券一般从业资格

首次公开发行股票招股说明书摘要中披露的财务指标包括()。

在提出首次公开发行股票申请前，应按证监会的规定对辅导对象进行辅导。辅导对象的具体范围是拟上市公司的()。

对上市公司及时重新聘请保荐机构进行持续督导后，持续督导时间说法中，正确的是()。

保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人在进行辅导工作时应遵循的原则有()。

公司筹资来源主要包括()。

发行人首次公开发行股票的主体资格包括()。

在上市公告书中，发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，主要包括()。

关于股东大会的职权，下列说法正确的有()。

证券承销业务的合规性、正常性和安全性是中国证监会现场检查的重要内容。()

更换后的律师或律师事务所应对原法律意见书和律师工作报告的真实性和合法性发表意见。()

公共承运人

A．葡萄糖B．菊粉C．内生肌酐D．碘锐特血浆清除率接近125mL／min的物质是

审核策划和准备主要包括()以及准备审核工作文件等工作内容。

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设三次独立试验中事件A在每次试验中发生的概率均为p，已知A至少发生一次的概率为，求p。

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首次公开发行股票招股说明书摘要中披露的财务指标包括()。

在提出首次公开发行股票申请前，应按证监会的规定对辅导对象进行辅导。辅导对象的具体范围是拟上市公司的()。

对上市公司及时重新聘请保荐机构进行持续督导后，持续督导时间说法中，正确的是()。

保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人在进行辅导工作时应遵循的原则有()。

公司筹资来源主要包括()。

发行人首次公开发行股票的主体资格包括()。

在上市公告书中，发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，主要包括()。

关于股东大会的职权，下列说法正确的有()。

证券承销业务的合规性、正常性和安全性是中国证监会现场检查的重要内容。()

更换后的律师或律师事务所应对原法律意见书和律师工作报告的真实性和合法性发表意见。()

公共承运人

A．葡萄糖B．菊粉C．内生肌酐D．碘锐特血浆清除率接近125mL／min的物质是

审核策划和准备主要包括()以及准备审核工作文件等工作内容。

监理工程师控制设备工程进度的技术措施包括( )。

不属于Access对象的是()。

已知a＞0，函数f(x)=x2-a，x∈[0，+∞)，设x1＞0，记曲线y=f(x)在点M(x1，f(x1))处的切线为l。设l与x轴的交点为(x2，0)，求证：①x2≥＜x2＜x1。

设三次独立试验中事件A在每次试验中发生的概率均为p，已知A至少发生一次的概率为，求p。

监理工程师控制设备工程进度的技术措施包括(　　)。