证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )。 Ⅰ．警告 Ⅱ．没收违法所得 Ⅲ．罚款 Ⅳ．追究刑事责任

admin2019-05-13 53

问题证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )。
Ⅰ．警告
Ⅱ．没收违法所得
Ⅲ．罚款
Ⅳ．追究刑事责任

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )。 Ⅰ．警告 Ⅱ．没收违法所得 Ⅲ．罚款 Ⅳ．追究刑事责任

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

保荐机构及保荐代表人应当尽职调查，对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见，并对相关文件的()负连带责任。

下列关于中小企业私募债特征说法中，正确的有()。Ⅰ．中小企业私募债需要行政许可Ⅱ．资金用途没有任何限制Ⅲ．发行主体为中小微企业Ⅳ．募集资金可以偿还贷款

地方政府债券分销是指在规定的分销期内，中标承销团成员将中标的全部或部分地方政府债券债权额度转让给()的行为。

以下关于我国银行间债券市场非金融企业债券融资工具的说法中，错误的是()。

证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用()进行证券投资。Ⅰ．借贷资金Ⅱ．自有资本Ⅲ．营运资金Ⅳ．受托投资资金

股票市场的发行人为()。

下列关于股票的说法，正确的有()。Ⅰ．投票时股份有限公司签发的证明股东所持有股份的凭证Ⅱ．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权Ⅲ．股票是一种有价证券Ⅳ．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金

资产评估机构申请证券、期货业务要求资产评估机构净资产不少于()万元。

我国的混合资本债券具有的基本特征包括()。Ⅰ．期限在15年以上Ⅱ．发行之日起5年内不得赎回Ⅲ．到期前若发行人核心资本充足率低于4％，可以延期支付利息Ⅳ．清算时本金和利息清偿顺序列于次级债务之后

关于腹泻患儿的饮食管理，不正确的是

成人Ⅲ度烧伤面积在11%～20%，属于()成人烧伤总面积在60%～65%，属于()

证券交易的清算是指(　　)。

无差异曲线的斜率为．()。

云海、日出和森林为该山的“三大名景”，林中有一株红桧，高52米，胸径466.2厘米，被称为“××山神木”。()

下列属于《中国共产党廉洁自律准则》规定的党员领导干部廉洁自律规范的是()。

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微软公司开发的下列操作系统中，属于嵌入式操作系统的是()。

Whatdoesthemanmean?

(catch)______cheatingbytheteacherintheexam,Davidscoredzeroinmathexam.

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无差异曲线的斜率为．()。

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