证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )。 Ⅰ．警告 Ⅱ．没收违法所得 Ⅲ．罚款 Ⅳ．追究刑事责任

admin2019-05-13 35

问题证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )。
Ⅰ．警告
Ⅱ．没收违法所得
Ⅲ．罚款
Ⅳ．追究刑事责任

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )。 Ⅰ．警告 Ⅱ．没收违法所得 Ⅲ．罚款 Ⅳ．追究刑事责任

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

根据付息方式不同，国债可分为()。Ⅰ．长期国债Ⅱ．附息国债Ⅲ．贴现国债Ⅳ．特种国债

下列关于证券公司债券上市与交易的表述，错误的是()。

短期国债一般指偿还期限为()的国债。

2011年12月16日，中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局联合发布《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》，开启了()的试点。

公司发行记名股票的，应当置备股东名册，其中()是股东名册的必备事项。Ⅰ．股东的姓名或者名称及住所Ⅱ．各股东所持股份数Ⅲ．各股东所持股票的编号Ⅳ．各股东可以卖出股票的日期

上市公司向不特定对象公开募集股份时，发行价格应不低于公告招股意向书前公司股票均价或前的均价。()

经营风险主要来自()。Ⅰ．政府产业政策的调整Ⅱ．竞争对手的实力变化Ⅲ．公司内部的管理不善Ⅳ．公司内部的决策失误

保本基金的投资目标是()。

EJB分类不包括

Birth,marriageanddeath:thesearethegreatesteventsinhumanlife.Manythings,goodandbad,canhappentousinourlives

26岁已婚未育妇女，患单个子宫肌壁间肌瘤(7．5cm×8．0cm)，伴经量过多，Hb80g／L。最恰当的处置是

A正型卡环B连支卡环C长臂卡环D连续卡环E环形卡环

A．静脉注射甘露醇、葡萄糖、速尿(呋塞米)B．吸氧、高压氧舱疗法C．药物冬眠，给予ATP及细胞色素CD．保持呼吸道通畅，翻身及抗生素的应用E．立即将病人移到空气新鲜的地方

关于生命体征的叙述，下列说法错误的是()。

公民、法人或者其他组织从事特定活动，依法需要取得行政许可的，应当向行政机关提出申请。行政许可申请可以通过(　　　)方式提出。

2014年1-2月餐饮收入占社会消费品零售总额的百分比约为：

“以牙还牙”策略[东北财经大学801经济学2012研；西安交通大学845经济学2013研]

在Windows操作系统中运行(67)命令可观察本机当前所有连接及端口等信息。

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根据付息方式不同，国债可分为()。Ⅰ．长期国债Ⅱ．附息国债Ⅲ．贴现国债Ⅳ．特种国债

下列关于证券公司债券上市与交易的表述，错误的是()。

短期国债一般指偿还期限为()的国债。

2011年12月16日，中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局联合发布《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》，开启了()的试点。

公司发行记名股票的，应当置备股东名册，其中()是股东名册的必备事项。Ⅰ．股东的姓名或者名称及住所Ⅱ．各股东所持股份数Ⅲ．各股东所持股票的编号Ⅳ．各股东可以卖出股票的日期

上市公司向不特定对象公开募集股份时，发行价格应不低于公告招股意向书前__________公司股票均价或前__________的均价。()

经营风险主要来自()。Ⅰ．政府产业政策的调整Ⅱ．竞争对手的实力变化Ⅲ．公司内部的管理不善Ⅳ．公司内部的决策失误

保本基金的投资目标是()。

EJB分类不包括

Birth,marriageanddeath:thesearethegreatesteventsinhumanlife.Manythings,goodandbad,canhappentousinourlives

26岁已婚未育妇女，患单个子宫肌壁间肌瘤(7．5cm×8．0cm)，伴经量过多，Hb80g／L。最恰当的处置是

A正型卡环B连支卡环C长臂卡环D连续卡环E环形卡环

A．静脉注射甘露醇、葡萄糖、速尿(呋塞米)B．吸氧、高压氧舱疗法C．药物冬眠，给予ATP及细胞色素CD．保持呼吸道通畅，翻身及抗生素的应用E．立即将病人移到空气新鲜的地方

关于生命体征的叙述，下列说法错误的是()。

公民、法人或者其他组织从事特定活动，依法需要取得行政许可的，应当向行政机关提出申请。行政许可申请可以通过( )方式提出。

2014年1-2月餐饮收入占社会消费品零售总额的百分比约为：

“以牙还牙”策略[东北财经大学801经济学2012研；西安交通大学845经济学2013研]

在Windows操作系统中运行(67)命令可观察本机当前所有连接及端口等信息。

上市公司向不特定对象公开募集股份时，发行价格应不低于公告招股意向书前公司股票均价或前的均价。()

公民、法人或者其他组织从事特定活动，依法需要取得行政许可的，应当向行政机关提出申请。行政许可申请可以通过(　　　)方式提出。