证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )。 Ⅰ．警告 Ⅱ．没收违法所得 Ⅲ．罚款 Ⅳ．追究刑事责任

admin2019-05-13 24

问题证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )。
Ⅰ．警告
Ⅱ．没收违法所得
Ⅲ．罚款
Ⅳ．追究刑事责任

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )。 Ⅰ．警告 Ⅱ．没收违法所得 Ⅲ．罚款 Ⅳ．追究刑事责任

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

在资本市场上占有重要地位的国债是()。

一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于()。

机构投资者与个人投资者相比，具有()的特点。Ⅰ．投资管理专业化Ⅱ．投资结构组合化Ⅲ．投资行为规范化Ⅳ．投资操作频繁化

间接融资有助于解决由于信息不对称引起的()问题。Ⅰ．逆向选择Ⅱ．正向选择Ⅲ．道德风险Ⅳ．流动性风险

融资中通过金融机构作为信用中介可以有效减少资金供给方风险，具体表现为()。Ⅰ．对金融市场的充分了解Ⅱ．将资金投放到不同期限、不同收益、不同风险程度的金融工具上Ⅲ．选择合理的资产组合Ⅳ．保持良好的清偿能力

证券市场产生的目的是()。

上市公司增发的网上定价发行与网下询价配售相结合方式是通过向询价确定发行价格并按比例配售，同时网上对定价发行。()

焊接钛合金时，不容易出现()问题。

________的生效，从法律上正式宣告布雷顿森林体系的终结。()

下列对机构投资者的论述，错误的是()。

下列不属于素质教育实施的保障机制的是()。

设A是3阶矩阵，λ1，λ2，λ3是A的3个不同的特征值，对应的特征向量分别是ξ1，ξ2，ξ3，令β＝ξ1﹢ξ2﹢ξ3．证明：(I)B不是A的特征向量；(Ⅱ)向量组β，Aβ，A2β线性无关．

ThenumberofspeakersofEnglishinShakespeare’stimeisestimatedtohavebeenaboutfivemillion.Todayitisestimatedthat

AmericansandTheirCarsA)Ithasbeenoneoftheworld’smostenduringandpassionateloveaffairs:Americansandtheircars.I

证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )。 Ⅰ．警告 Ⅱ．没收违法所得 Ⅲ．罚款 Ⅳ．追究刑事责任

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

在资本市场上占有重要地位的国债是()。

一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于()。

机构投资者与个人投资者相比，具有()的特点。Ⅰ．投资管理专业化Ⅱ．投资结构组合化Ⅲ．投资行为规范化Ⅳ．投资操作频繁化

间接融资有助于解决由于信息不对称引起的()问题。Ⅰ．逆向选择Ⅱ．正向选择Ⅲ．道德风险Ⅳ．流动性风险

融资中通过金融机构作为信用中介可以有效减少资金供给方风险，具体表现为()。Ⅰ．对金融市场的充分了解Ⅱ．将资金投放到不同期限、不同收益、不同风险程度的金融工具上Ⅲ．选择合理的资产组合Ⅳ．保持良好的清偿能力

证券市场产生的目的是()。

上市公司增发的网上定价发行与网下询价配售相结合方式是通过向__________询价确定发行价格并按比例配售，同时网上对__________定价发行。()

焊接钛合金时，不容易出现()问题。

________的生效，从法律上正式宣告布雷顿森林体系的终结。()

下列对机构投资者的论述，错误的是()。

下列不属于素质教育实施的保障机制的是()。

设A是3阶矩阵，λ1，λ2，λ3是A的3个不同的特征值，对应的特征向量分别是ξ1，ξ2，ξ3，令β＝ξ1﹢ξ2﹢ξ3．证明：(I)B不是A的特征向量；(Ⅱ)向量组β，Aβ，A2β线性无关．

ThenumberofspeakersofEnglishinShakespeare’stimeisestimatedtohavebeenaboutfivemillion.Todayitisestimatedthat

AmericansandTheirCarsA)Ithasbeenoneoftheworld’smostenduringandpassionateloveaffairs:Americansandtheircars.I

上市公司增发的网上定价发行与网下询价配售相结合方式是通过向询价确定发行价格并按比例配售，同时网上对定价发行。()