证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )。 Ⅰ．警告 Ⅱ．没收违法所得 Ⅲ．罚款 Ⅳ．追究刑事责任

admin2019-05-13 22

问题证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )。
Ⅰ．警告
Ⅱ．没收违法所得
Ⅲ．罚款
Ⅳ．追究刑事责任

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Upwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )。 Ⅰ．警告 Ⅱ．没收违法所得 Ⅲ．罚款 Ⅳ．追究刑事责任

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

根据付息方式不同，国债可分为()。Ⅰ．长期国债Ⅱ．附息国债Ⅲ．贴现国债Ⅳ．特种国债

以下选项中，属于债券的基本性质的是()。Ⅰ．债券属于有价证券Ⅱ．债券是一种虚拟资本Ⅲ．债券是设权证券Ⅳ．债券是债权的表现

短期国债一般指偿还期限为()的国债。

()也被称为市政债券，是指地方政府凭借自身信用、以承担还本付息责任为前提而筹集资金的债务凭证。

QFII是国家外汇管理局额度批准的中国境外()以及其他资产管理机构。Ⅰ．基金管理机构Ⅱ．保险公司Ⅲ．证券公司Ⅳ．商业银行

下列关于股票的说法，正确的有()。Ⅰ．投票时股份有限公司签发的证明股东所持有股份的凭证Ⅱ．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权Ⅲ．股票是一种有价证券Ⅳ．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金

上市公司增发的网上定价发行与网下询价配售相结合方式是通过向询价确定发行价格并按比例配售，同时网上对定价发行。()

经营风险主要来自()。Ⅰ．政府产业政策的调整Ⅱ．竞争对手的实力变化Ⅲ．公司内部的管理不善Ⅳ．公司内部的决策失误

国际货币基金组织总部位于()。

行政处罚的一般程序有（）。

考生文件夹下存在一个数据库文件“sampl．accdb”，里面已经设计好表对象“tStud”。请按照以下要求，完成对表的修改：完成上述操作后，将“备注”字段删除。

胸部脊髓横断伤患者刺激足部皮肤时，出现脊髓自主反射，表现为

具有调节肢体运动和眼睑开合功能的是

某工程双代号网络计划如图所示，其中E工作的最早开始时间和最迟开始时间为()天。

由于()造成客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。

A股账户按持有人分为()。

农村人口占本国人口最少的国家是(　)平均每一农业劳动者生产的粮食最多的国家是最低的国家生产粮食的(　)

乌申斯基的教学理论是建立在()的基础之上的。

证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )。 Ⅰ．警告 Ⅱ．没收违法所得 Ⅲ．罚款 Ⅳ．追究刑事责任

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

根据付息方式不同，国债可分为()。Ⅰ．长期国债Ⅱ．附息国债Ⅲ．贴现国债Ⅳ．特种国债

以下选项中，属于债券的基本性质的是()。Ⅰ．债券属于有价证券Ⅱ．债券是一种虚拟资本Ⅲ．债券是设权证券Ⅳ．债券是债权的表现

短期国债一般指偿还期限为()的国债。

()也被称为市政债券，是指地方政府凭借自身信用、以承担还本付息责任为前提而筹集资金的债务凭证。

QFII是国家外汇管理局额度批准的中国境外()以及其他资产管理机构。Ⅰ．基金管理机构Ⅱ．保险公司Ⅲ．证券公司Ⅳ．商业银行

下列关于股票的说法，正确的有()。Ⅰ．投票时股份有限公司签发的证明股东所持有股份的凭证Ⅱ．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权Ⅲ．股票是一种有价证券Ⅳ．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金

上市公司增发的网上定价发行与网下询价配售相结合方式是通过向__________询价确定发行价格并按比例配售，同时网上对__________定价发行。()

经营风险主要来自()。Ⅰ．政府产业政策的调整Ⅱ．竞争对手的实力变化Ⅲ．公司内部的管理不善Ⅳ．公司内部的决策失误

国际货币基金组织总部位于()。

行政处罚的一般程序有（）。

考生文件夹下存在一个数据库文件“sampl．accdb”，里面已经设计好表对象“tStud”。请按照以下要求，完成对表的修改：完成上述操作后，将“备注”字段删除。

胸部脊髓横断伤患者刺激足部皮肤时，出现脊髓自主反射，表现为

具有调节肢体运动和眼睑开合功能的是

某工程双代号网络计划如图所示，其中E工作的最早开始时间和最迟开始时间为()天。

由于()造成客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。

A股账户按持有人分为()。

农村人口占本国人口最少的国家是( )平均每一农业劳动者生产的粮食最多的国家是最低的国家生产粮食的( )

乌申斯基的教学理论是建立在()的基础之上的。

上市公司增发的网上定价发行与网下询价配售相结合方式是通过向询价确定发行价格并按比例配售，同时网上对定价发行。()

农村人口占本国人口最少的国家是(　)平均每一农业劳动者生产的粮食最多的国家是最低的国家生产粮食的(　)