证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )。 Ⅰ．警告 Ⅱ．没收违法所得 Ⅲ．罚款 Ⅳ．追究刑事责任

admin2019-05-13 20

问题证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )。
Ⅰ．警告
Ⅱ．没收违法所得
Ⅲ．罚款
Ⅳ．追究刑事责任

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )。 Ⅰ．警告 Ⅱ．没收违法所得 Ⅲ．罚款 Ⅳ．追究刑事责任

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

沪股通通过()设立的证券交易服务公司进行交易。

()不是政策性银行金融债券的发行人。

在债券合约中未规定票面利率的债券是()。

为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务属于证券公司的()。

目前，中国城镇职工养老保险基金实行社会统筹与个人账户相结合的制度，个人和企业分别按职工本人上年度工资总额的()缴纳保险费。

证券市场产生的目的是()。

上市公司增发的网上定价发行与网下询价配售相结合方式是通过向询价确定发行价格并按比例配售，同时网上对定价发行。()

基金托管人执行()的投资指令，办理基金名下的资金往来。

国际货币基金组织总部位于()。

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丁溴东莨菪碱的结构特点是

住宅工程质量分户验收由施工单位负责实施。（）

烟管锅炉烟气的第一回程一般指()。

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下列债务凭证中属于银行信用的有(　　)。

微观营销环境直接影响企业经营活动和效益，在进行市场营销环境分析时必须对微观营销环境进行分析。以下关于微观营销环境分析的说法，准确的是()。

对于武术相当于二胡对于()

证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )。 Ⅰ．警告 Ⅱ．没收违法所得 Ⅲ．罚款 Ⅳ．追究刑事责任

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证券一般从业资格

沪股通通过()设立的证券交易服务公司进行交易。

()不是政策性银行金融债券的发行人。

在债券合约中未规定票面利率的债券是()。

为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务属于证券公司的()。

目前，中国城镇职工养老保险基金实行社会统筹与个人账户相结合的制度，个人和企业分别按职工本人上年度工资总额的()缴纳保险费。

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上市公司增发的网上定价发行与网下询价配售相结合方式是通过向__________询价确定发行价格并按比例配售，同时网上对__________定价发行。()

基金托管人执行()的投资指令，办理基金名下的资金往来。

国际货币基金组织总部位于()。

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住宅工程质量分户验收由施工单位负责实施。（）

烟管锅炉烟气的第一回程一般指()。

当防火间距不足时，可采取的措施有()。

下列债务凭证中属于银行信用的有( )。

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________对于武术相当于二胡对于________()

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对于武术相当于二胡对于()