下列关于证券投资咨询人员不得面向公众开展业务的表述中，错误的有( )。 Ⅰ．自营部门人员离开原岗位12个月后不得面向公众开展投资咨询业务 Ⅱ．受托资产管理部门人员离开原岗位16个月后不得面向公众开展投资咨询业务 Ⅲ．财务顾问部门人员离开原岗位20个月

admin2019-01-16 49

问题下列关于证券投资咨询人员不得面向公众开展业务的表述中，错误的有( )。
Ⅰ．自营部门人员离开原岗位12个月后不得面向公众开展投资咨询业务
Ⅱ．受托资产管理部门人员离开原岗位16个月后不得面向公众开展投资咨询业务
Ⅲ．财务顾问部门人员离开原岗位20个月后不得面向公众开展投资咨询业务
Ⅳ．投资银行部门人员离开原岗位24个月后不得面向公众开展投资咨询业务

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案A

解析证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的下列情况下应当进行执业回避：
(1)经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员(包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员)，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。
(2)证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
(3)证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。
(4)中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。

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证券一般从业资格

中国城镇职工养老保险基金规定个人和企业分别按照职工本人上年工资总额的8％和()缴纳保险费。

指数基金比较适合于下列()的资金投资。

公司发行股票筹集的资本属于()。

日经225股价指数每年根据各公司前()个结算年度的经营状况、股票成交量、成交金额、市价总额等情况对样本股票进行更换。

金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这是金融衍生工具的()。

根据有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。

从事证券或者期货投资咨询业务的机构，需有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

在()，我国停止发行国债。

下列关于证券投资基金的说法中，不正确的是()。

证券公司申请介绍业务资格，申请日前()个月各项风险控制指标应当符合规定标准。

I’llgowithyouassoonasI_____________myhomework.

公安机关的权力具有特许性，只能由公安机关及其人民警察行使。(　　)

事实显示害怕乘飞机是没有理由的。仅在1986年，在高速公路上有46000人丧命。但是从1980年到现在，在国内主要航线平均每年仅有77人死亡，地区航线稍微高一点。下面哪一项，如果正确，最能削弱上面的结论?

Asageneralrule,AmericanmenearnmorethanAmericanwomen.Thisholdstrueacrossindustries,acrosseducationlevels,anda

在进行网络规划时，要遵循统一的通信协议标准。网络架构和通信协议应该选择广泛使用的国际标准和事实上的工业标准，这属于网络规划的()。

设二叉树共有500个节点，其中叶子节点有250个，那么度为2的节点有()个。

From1971until1986,Japaneseshareinhightechnologyexportmarketincreasedby______.Largecountrieswithlargedomestic

Yournotesofthephonecall.RemovalcostsnoproblemDatecheckifchanget

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

中国城镇职工养老保险基金规定个人和企业分别按照职工本人上年工资总额的8％和()缴纳保险费。

指数基金比较适合于下列()的资金投资。

公司发行股票筹集的资本属于()。

日经225股价指数每年根据各公司前()个结算年度的经营状况、股票成交量、成交金额、市价总额等情况对样本股票进行更换。

金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这是金融衍生工具的()。

根据有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。

从事证券或者期货投资咨询业务的机构，需有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

在()，我国停止发行国债。

下列关于证券投资基金的说法中，不正确的是()。

证券公司申请介绍业务资格，申请日前()个月各项风险控制指标应当符合规定标准。

I’llgowithyouassoonasI_____________myhomework.

公安机关的权力具有特许性，只能由公安机关及其人民警察行使。( )

事实显示害怕乘飞机是没有理由的。仅在1986年，在高速公路上有46000人丧命。但是从1980年到现在，在国内主要航线平均每年仅有77人死亡，地区航线稍微高一点。下面哪一项，如果正确，最能削弱上面的结论?

Asageneralrule,AmericanmenearnmorethanAmericanwomen.Thisholdstrueacrossindustries,acrosseducationlevels,anda

在进行网络规划时，要遵循统一的通信协议标准。网络架构和通信协议应该选择广泛使用的国际标准和事实上的工业标准，这属于网络规划的()。

设二叉树共有500个节点，其中叶子节点有250个，那么度为2的节点有()个。

From1971until1986,Japaneseshareinhightechnologyexportmarketincreasedby______.Largecountrieswithlargedomestic

Yournotesofthephonecall.RemovalcostsnoproblemDatecheckifchanget

公安机关的权力具有特许性，只能由公安机关及其人民警察行使。(　　)