拟申请登记私募基金管理人存在( )情况，中国证券投资基金业协会将不予办理登记。 Ⅰ．申请机构在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介，向不合格投资者募集行为 Ⅱ．申请机构兼营民间借贷业务 Ⅲ．申请机构的高管人员最近二三年不存在重大

admin2021-09-09 34

问题拟申请登记私募基金管理人存在( )情况，中国证券投资基金业协会将不予办理登记。
Ⅰ．申请机构在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介，向不合格投资者募集行为
Ⅱ．申请机构兼营民间借贷业务
Ⅲ．申请机构的高管人员最近二三年不存在重大失信记录
Ⅳ．申请机构存在虚假填报，恶意欺诈行为

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析中国证券投资基金业协会将不予办理登记的情形包括以下几种：
①申请机构违反《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集的相关规定，在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介、向非合格投资者募集资金行为的；
②申请机构提供，或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息或材料，提供的登记信息或材料存在误导性陈述、重大遗漏的；
③申请机构主要出资人、申请机构自身曾经从事过或目前仍兼营民间借贷、民间融资、融资租赁、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P／P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等与私募基金业务相冲突业务的；
④申请机构被列入国家企业信用信息公示系统严重违法失信企业名单的；
⑤申请机构的高管人员最近三年存在重大失信记录，或最近三年被中国证监会采取市场禁入措施的；
⑥中国证监会、中国证券投资基金业协会规定的其他情形。
故本题选C。

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私募股权投资基金基础知识

基金从业资格

若某账户的总资本金额是20万元，那么投资者一般动用的最大资金额应是()万元。

现货市场中价格信号的特征是(　　)。

下列关于投机者操作的说法，正确的有(　　)。

()的主要业务是为期货佣金商开发客户或接受期货、期权指令，但不能接受客户的资金，且必须通过期货佣金商进行结算。

2008年8月修订后的《中华人民共和国外汇管理条例》规定的外汇范围包括()。

以下关于期货公司投资者教育工作内容的表述正确的是()。

在其他因素不变的条件下，标的物价格的波动率越大，期权权利金越小。()

按道氏理论的分类，趋势分为()等类型。

申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，对于必须具备的条件，下列表述错误的是()。

对商品投资基金进行具体的交易操作、决定投资期货的策略的是()。

检测线布置形式多为直线通道式，检测工位则是按一定顺序分布在直线通道上。()

国际收支平衡表中除了经常项目、资本和金融项目、储备资产外，还包含()

下列哪种甲亢不需治疗?

某人存款1万元，若干年后可取现金2万元，银行存款利率10％，则该笔钱的存款期限()。

从资本的不同分类来看，以劳动资料形式存在的资本属于()。

风景名胜区管理机构不得从事以营利为目的的经营活动，其工作人员不得在风景区内的企业兼职。()

下列SQL语句中可以正确查询教师表中“系别号”字段的值为空值的所有记录的是()。

Heatisalwaysbeingtransferredinonewayoranother,______thereisanydifferenceintemperature.

Youcantellalotaboutpeoplebylookingattheirhair—andnotjustwhethertheybrush,spray,orblow-dry.Scientistshav

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若某账户的总资本金额是20万元，那么投资者一般动用的最大资金额应是()万元。

现货市场中价格信号的特征是( )。

下列关于投机者操作的说法，正确的有( )。

()的主要业务是为期货佣金商开发客户或接受期货、期权指令，但不能接受客户的资金，且必须通过期货佣金商进行结算。

2008年8月修订后的《中华人民共和国外汇管理条例》规定的外汇范围包括()。

以下关于期货公司投资者教育工作内容的表述正确的是()。

在其他因素不变的条件下，标的物价格的波动率越大，期权权利金越小。()

按道氏理论的分类，趋势分为()等类型。

申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，对于必须具备的条件，下列表述错误的是()。

对商品投资基金进行具体的交易操作、决定投资期货的策略的是()。

检测线布置形式多为直线通道式，检测工位则是按一定顺序分布在直线通道上。()

国际收支平衡表中除了经常项目、资本和金融项目、储备资产外，还包含()

下列哪种甲亢不需治疗?

某人存款1万元，若干年后可取现金2万元，银行存款利率10％，则该笔钱的存款期限()。

从资本的不同分类来看，以劳动资料形式存在的资本属于()。

风景名胜区管理机构不得从事以营利为目的的经营活动，其工作人员不得在风景区内的企业兼职。()

下列SQL语句中可以正确查询教师表中“系别号”字段的值为空值的所有记录的是()。

Heatisalwaysbeingtransferredinonewayoranother,______thereisanydifferenceintemperature.

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Apersonwhobelievesthatheisincapablewillnotmakearealeffort,becausehefeelsthatitwouldbeuseless.Hewillgoat

现货市场中价格信号的特征是(　　)。

下列关于投机者操作的说法，正确的有(　　)。