拟申请登记私募基金管理人存在( )情况，中国证券投资基金业协会将不予办理登记。 Ⅰ．申请机构在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介，向不合格投资者募集行为 Ⅱ．申请机构兼营民间借贷业务 Ⅲ．申请机构的高管人员最近二三年不存在重大

admin2021-09-09 36

问题拟申请登记私募基金管理人存在( )情况，中国证券投资基金业协会将不予办理登记。
Ⅰ．申请机构在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介，向不合格投资者募集行为
Ⅱ．申请机构兼营民间借贷业务
Ⅲ．申请机构的高管人员最近二三年不存在重大失信记录
Ⅳ．申请机构存在虚假填报，恶意欺诈行为

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析中国证券投资基金业协会将不予办理登记的情形包括以下几种：
①申请机构违反《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集的相关规定，在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介、向非合格投资者募集资金行为的；
②申请机构提供，或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息或材料，提供的登记信息或材料存在误导性陈述、重大遗漏的；
③申请机构主要出资人、申请机构自身曾经从事过或目前仍兼营民间借贷、民间融资、融资租赁、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P／P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等与私募基金业务相冲突业务的；
④申请机构被列入国家企业信用信息公示系统严重违法失信企业名单的；
⑤申请机构的高管人员最近三年存在重大失信记录，或最近三年被中国证监会采取市场禁入措施的；
⑥中国证监会、中国证券投资基金业协会规定的其他情形。
故本题选C。

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6月18日，某交易所10月份玉米期货合约的价格为2．35美元／蒲式耳，12月份玉米期货合约的价格为2．40美元／蒲式耳。某交易者采用熊市套利策略，则下列选项中使该交易者的净收益持平的有()。

某投资者买入一份欧式期权，则他可以在(　　)行使自己的权利。

下列有关期货市场的发展有利于企业的生产经营的说法中，不正确的是()。

()的主要业务是为期货佣金商开发客户或接受期货、期权指令，但不能接受客户的资金，且必须通过期货佣金商进行结算。

在国外，由于有些期货结算中心相对或完全独立于期货交易所，期货交易所会员未必同时是结算机构会员，结算机构会员也未必就是交易所会员。()

根据对期货投资基金投资的限制规定，期货投资基金不得与()进行交易。

下列关于我国期货交易代码的说法，正确的有(　　)。

中国金融期货交易所沪深300股指期货合约的最后交易日是()。

资金管理是资金的配置问题，它包括()。

中国证监会对期货市场实施监督管理的主要职责有()等。[2010年5月真题]

颞下颌关节盘内含神经血管的部分为

A、心下满B、身热C、体重节痛D、喘咳寒热E、逆气而泄五输穴主病特点中，输主

特发性血小板减少性紫癜当前首选疗法是

会计档案是指记录和反映经济业务事项的重要历史资料和证据，一般包括()。

在《国民经济行业分类和代码》中，将国民经济各行业划分为()。

销售下列自产货物，实行增值税即征即退50％政策的是()。

关于商业银行分支机构，以下符合法律规定的说法是()。

富商黄某一直热衷于公益事业，他想捐赠1000万元的财产帮助有困难的人，于是向律师李某咨询相关事宜。则李某的下列说法，不正确的是()。

交易费用理论认为（）。

A、NextSaturday.B、ThisSaturday.C、NextMonth.D、NextMonday.B对话中，女士问男士下周一交报告可以吗，男士表示恐怕不行，并说周六是最后的截止日期。由此可见，女士必须在周六交上报告。

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6月18日，某交易所10月份玉米期货合约的价格为2．35美元／蒲式耳，12月份玉米期货合约的价格为2．40美元／蒲式耳。某交易者采用熊市套利策略，则下列选项中使该交易者的净收益持平的有()。

某投资者买入一份欧式期权，则他可以在( )行使自己的权利。

下列有关期货市场的发展有利于企业的生产经营的说法中，不正确的是()。

()的主要业务是为期货佣金商开发客户或接受期货、期权指令，但不能接受客户的资金，且必须通过期货佣金商进行结算。

在国外，由于有些期货结算中心相对或完全独立于期货交易所，期货交易所会员未必同时是结算机构会员，结算机构会员也未必就是交易所会员。()

根据对期货投资基金投资的限制规定，期货投资基金不得与()进行交易。

下列关于我国期货交易代码的说法，正确的有( )。

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中国证监会对期货市场实施监督管理的主要职责有()等。[2010年5月真题]

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关于商业银行分支机构，以下符合法律规定的说法是()。

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交易费用理论认为（）。

A、NextSaturday.B、ThisSaturday.C、NextMonth.D、NextMonday.B对话中，女士问男士下周一交报告可以吗，男士表示恐怕不行，并说周六是最后的截止日期。由此可见，女士必须在周六交上报告。

某投资者买入一份欧式期权，则他可以在(　　)行使自己的权利。

下列关于我国期货交易代码的说法，正确的有(　　)。