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  3. 下列关于保荐代表人的资格申请的说法中，错误的有( )。 Ⅰ．申请保荐代表人资格应通过所在保荐机构向中国证监会提交申请 Ⅱ．保荐代表人资格注册公示期限为5个工作日 Ⅲ．注册机构对申请人员必须全部进行面谈 Ⅳ．注册机构对于任何申请需于受理之日起20个工作

下列关于保荐代表人的资格申请的说法中，错误的有( )。 Ⅰ．申请保荐代表人资格应通过所在保荐机构向中国证监会提交申请 Ⅱ．保荐代表人资格注册公示期限为5个工作日 Ⅲ．注册机构对申请人员必须全部进行面谈 Ⅳ．注册机构对于任何申请需于受理之日起20个工作

admin2019-01-16  13
问题 下列关于保荐代表人的资格申请的说法中，错误的有(    )。
Ⅰ．申请保荐代表人资格应通过所在保荐机构向中国证监会提交申请
Ⅱ．保荐代表人资格注册公示期限为5个工作日
Ⅲ．注册机构对申请人员必须全部进行面谈
Ⅳ．注册机构对于任何申请需于受理之日起20个工作日内审核完毕
选项 A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案B
解析 个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的，应当符合《证券发行上市保荐业务管理办法》规定的条件，并通过所任职的保荐机构向中国证券业协会提交申请，具体流程如下：
(1)保荐机构在协会从业人员管理平台中为申请人提交变更执业证书类型申请后，由该申请人登录平台，填写电子申请表，并提交保荐机构。
(2)保荐机构对申请表进行实质审核，在确认申请信息真实、准确、完整、合规后，将申请表提交至协会外网进行外部公示。
(3)保荐代表人资格注册公示期限为5个工作日，期间未接到投诉举报的，协会正式受理其资格申请；接到投诉举报或保荐机构在审核期间变更申请材料的，协会中止受理并进行调查。调查结束后，不符合注册条件的，协会驳回申请，符合注册条件的，恢复审核，期限重新开始计算。
(4)协会对申请注册保荐代表人或变更保荐机构的人员进行抽查面谈，并通过从业人员管理平台通知被抽查人员所在机构的保荐事务联络人。
(5)对真实、准确、完整、合规的申请，协会于受理之日起20个工作日内审核完毕；对不符合条件的申请人，协会驳回申请并说明理由。
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