证券交易所对基金的监管主要表现为( )。

admin2009-12-04 52

问题证券交易所对基金的监管主要表现为( )。

选项 A、对基金从业人员资格的管理
B、对基金上市的管理
C、对基金投资行为的监管
D、对基金管理人违法行为进行侦察和惩治

答案B,C

解析 BC是证券交易所对基金的监管主要表现，AD选项为证监会对基金的监管。

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证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券交易所对基金的监管主要表现为( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由( )所决定的。

根据规范证券回购业务的有关规定，我国证券交易所债券质押式回购交易的条件主要涉及( )。

在上海证券交易所市场，关于债券买断式回购，下列说法正确的有( )。

下列关于买断式回购对债券交易方式的创新作用说法正确的有( )。

自营业务的决策制度要求做到( )。

在自营业务内部控制中，要确保自营业务与经纪业务等在机构、人员、( )等方面严格分离。

一般情况下，证券投资的预期收益与风险之间的关系是( )。

比较定期交易系统和连续交易系统，下列说法正确的有( )。

下列事项中，属于内幕信息的是( )。

根据规范管理和经营监督的要求，对风险程度不同的业务，按照( )的原则，重要业务必须实行实时复核、审核及总部审批制。

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禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由(　　)所决定的。

根据规范证券回购业务的有关规定，我国证券交易所债券质押式回购交易的条件主要涉及(　　)。

在上海证券交易所市场，关于债券买断式回购，下列说法正确的有(　　)。

下列关于买断式回购对债券交易方式的创新作用说法正确的有(　　)。

自营业务的决策制度要求做到(　　)。

在自营业务内部控制中，要确保自营业务与经纪业务等在机构、人员、(　　)等方面严格分离。

一般情况下，证券投资的预期收益与风险之间的关系是(　　)。

比较定期交易系统和连续交易系统，下列说法正确的有(　　)。

下列事项中，属于内幕信息的是(　　)。

根据规范管理和经营监督的要求，对风险程度不同的业务，按照(　　)的原则，重要业务必须实行实时复核、审核及总部审批制。

　　Menaremuch"smarter"thanwomenwhenitcomestoshopping,accordingtoasurveyof1,000peoplewhichfoundthat42%ofmen