期货交易所应当履行的职责有( )。[2012年5月真题]

admin2019-03-14 43

问题期货交易所应当履行的职责有( )。[2012年5月真题]

选项 A、提供交易的场所、设施和服务
B、组织并监督交易、结算和交割
C、保证合约的履行
D、按照章程和交易规则对会员进行监督管理

答案A,B,C,D

解析《期货交易管理条例》第十条第一款规定，期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：
(一)提供交易的场所、设施和服务；
(二)设计合约，安排合约上市；
(三)组织并监督交易、结算和交割；
(四)为期货交易提供集中履约担保；
(五)按照章程和交易规则对会员进行监督管理；
(六)国务院期货监督管理机构规定的其他职责。

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期货交易所应当履行的职责有( )。[2012年5月真题]

期货法律法规

期货从业资格

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。(　　)

在(　　)等情形下，期货公司应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向(　　)报送相关信息。

国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括(　　)。

全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和结算会员的保证金。(　　)

发生重大事项的，证券公司应当在10个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。(　　)

证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格。(　　)

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。(　　)

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料有(　　)。

161.该案中小王的行为违反规定的是()。165.对于该期货公司的行为，中国证监会可以采取下列()监管措施。

A．燥邪伤津B．外感温热病初期C．里热炽盛，津液大伤D．阴虚证E．消渴病口干微渴，兼发热者，多属于

建设工程施工阶段的工程进度控制工作的主要内容包括()。

在起重工程中，钢丝绳一般用作缆风绳、滑轮组跑绳和吊索，用作滑轮组跑绳的安全系数一般不小于()。

按照投资基金能否收回，可以分为(　　)。

在Word文档中选定文本后，移动该文本的方法可以()。

下列不属于食物中毒症状的是()。

所谓“治理”，一个很重要的方面是“建设”，这是社会治安综合治理工程的一项积极措施。因此，应是()

TheAmericanFamilyIntheAmericanfamilythehusbandandwifeusuallyshareimportantdecisionmaking.Whenthechildrenareo

期货交易所应当履行的职责有( )。[2012年5月真题]

期货法律法规

期货从业资格

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。( )

在( )等情形下，期货公司应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向( )报送相关信息。

国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括( )。

全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和结算会员的保证金。( )

发生重大事项的，证券公司应当在10个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。( )

证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格。( )

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。( )

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料有( )。

161.该案中小王的行为违反规定的是()。165.对于该期货公司的行为，中国证监会可以采取下列()监管措施。

A．燥邪伤津B．外感温热病初期C．里热炽盛，津液大伤D．阴虚证E．消渴病口干微渴，兼发热者，多属于

建设工程施工阶段的工程进度控制工作的主要内容包括()。

在起重工程中，钢丝绳一般用作缆风绳、滑轮组跑绳和吊索，用作滑轮组跑绳的安全系数一般不小于()。

按照投资基金能否收回，可以分为( )。

在Word文档中选定文本后，移动该文本的方法可以()。

下列不属于食物中毒症状的是()。

所谓“治理”，一个很重要的方面是“建设”，这是社会治安综合治理工程的一项积极措施。因此，应是()

TheAmericanFamilyIntheAmericanfamilythehusbandandwifeusuallyshareimportantdecisionmaking.Whenthechildrenareo

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。(　　)

在(　　)等情形下，期货公司应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向(　　)报送相关信息。

国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括(　　)。

全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和结算会员的保证金。(　　)

发生重大事项的，证券公司应当在10个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。(　　)

证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格。(　　)

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。(　　)

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料有(　　)。

按照投资基金能否收回，可以分为(　　)。