下列监管措施中，属于事中监管方式的是( )。

admin2020-02-01 42

问题下列监管措施中，属于事中监管方式的是( )。

选项 A、检查
B、调查取证
C、限制交易
D、行政处罚

答案A

解析检查是基金监管的重要措施。属于事中监管方式。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/V8mg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

合规管理部门的独立，实质上就是()的独立性，直接关系到合规风险能否有效揭示。
关于投资者教育，下列描述正确的是()。I．在制定投资者教育策略时，首先致力于普及投资专业技能Ⅱ．投资决策教育是投资者教育体系的基础Ⅲ．资产配置教育是投资者对个人资产的科学计划和控制Ⅳ．权益保护教育不是市场上的要求
下列关于基金管理公司的会计系统控制的说法中，错误的是()。
2016年3月11日，投资者A认购了甲基金公司发行的乙灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“乙基金”)300万元，认购费率为1％，基金份额面值为1元。2017年7月8日，乙基金发布分红公告，拟以2017年7月10日为权益登记日和除息日实施分红，
下列关于金融机构的作用的说法中，正确的是()。I．金融机构是金融市场上最重要的中介机构Ⅱ．金融机构是储蓄转化为投资的重要渠道Ⅲ．金融机构在金融市场上充当资金的供给者、需求者和中间人Ⅳ．金融机构是货币政策的传递者和承受者
中小投资者由于资金量小，一般无法购买数量众多的股票分散投资风险。基金通常会购买几十种甚至上百种股票，可以用其他股票价格上涨产生的盈利来弥补某些股票价格下跌的风险。这属于证券投资基金的()特点。
下列不属于证券投资基金的特点的是()。
甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入，卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为下列表述正确的是()。I．属于利益输送Ⅱ．违反了客户至上的职业道德要求Ⅲ．违反了守法合规的职业道
根据内部控制的独立性原则，岗位职责主要解决的是不相容职务的分离问题，以下选项中不需要进行岗位分离的是()。
下列属于合规管理的基本原则的是()。Ⅰ．独立性原则Ⅱ．客观性原则Ⅲ．公正性原则Ⅳ．协调性原则

随机试题

老舍赞其“鬼狐有性格，笑骂成文章”的清朝小说是()
Ifyou’rethesmartestpersoninyourcircle,you’reinthewrongcircle—you’veoutgrownit.It’stimetomovetothenext【C1】
牙齿发生隐裂后会出现
秦朝修建咸阳，运用了天体观念。把渭河比做天体的银河“天汉”，把各座宫殿比做星座，四周有许多通道，咸阳宫居中，形成了众星拱辰、屏藩帝都的格局。从咸阳的修建理念可以看出当时的政治理念是()。
下图是某几何体的三视图，则该几何体的全面积是()．
A、 B、 C、 D、 B裂项拆分。原式=，故选B。
下列选项中成语与所涉人物对应不正确的是()。
已知：MT公司2005年初所有者权益总额为1500万元，该年的资本保值增值率为125％(该年度没有出现引起所有者权益变化的客观因素)。2008年年初负债总额为4000万元，所有者权益是负债的1．5倍，该年的资本积累率为150％，年末资产负债率为0．25
有以下程序main(){intsum，pad，pAd；sum=pad=5；pAd=++sum，pAd++，++pad；printf(”％dkn”，pad)；)程序的输出结果是
Whatdoesthemanmean?

最新回复(0)

下列监管措施中，属于事中监管方式的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

合规管理部门的独立，实质上就是()的独立性，直接关系到合规风险能否有效揭示。

下列关于基金管理公司的会计系统控制的说法中，错误的是()。

中小投资者由于资金量小，一般无法购买数量众多的股票分散投资风险。基金通常会购买几十种甚至上百种股票，可以用其他股票价格上涨产生的盈利来弥补某些股票价格下跌的风险。这属于证券投资基金的()特点。

下列不属于证券投资基金的特点的是()。

根据内部控制的独立性原则，岗位职责主要解决的是不相容职务的分离问题，以下选项中不需要进行岗位分离的是()。

下列属于合规管理的基本原则的是()。Ⅰ．独立性原则Ⅱ．客观性原则Ⅲ．公正性原则Ⅳ．协调性原则

老舍赞其“鬼狐有性格，笑骂成文章”的清朝小说是()

Ifyou’rethesmartestpersoninyourcircle,you’reinthewrongcircle—you’veoutgrownit.It’stimetomovetothenext【C1】

牙齿发生隐裂后会出现

秦朝修建咸阳，运用了天体观念。把渭河比做天体的银河“天汉”，把各座宫殿比做星座，四周有许多通道，咸阳宫居中，形成了众星拱辰、屏藩帝都的格局。从咸阳的修建理念可以看出当时的政治理念是()。

下图是某几何体的三视图，则该几何体的全面积是()．

A、 B、 C、 D、 B裂项拆分。原式=，故选B。

下列选项中成语与所涉人物对应不正确的是()。

有以下程序main(){intsum，pad，pAd；sum=pad=5；pAd=++sum，pAd++，++pad；printf(”％dkn”，pad)；)程序的输出结果是

Whatdoesthemanmean?