保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人在进行辅导工作时应遵循的原则有( )。

admin2013-09-08 65

问题保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人在进行辅导工作时应遵循的原则有( )。

选项 A、勤勉尽责的原则
B、诚实守信的原则
C、突出重点、鼓励创新的原则
D、责任明确、风险自担的原则

答案A,B

解析根据规定，保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人在进行辅导工作时应遵循的原则有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

以股票的方式派发的股息，由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息派发，称之为(　　)。

权证持有人向发行人购买或出售标的证券的价格即(　　)。

股票指数期权没有可作为实物交割的具体股票，采取现金轧差的方法结算。()

自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。()

根据我国政府对WTO的承诺，在加入WTO后的3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3。(　　)

下列选项中,属于证券中介机构的有()。

根据我国《刑法》的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，出现(　　)情况时，基金无权暂停估值。

按照《证券法》的要求,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他证券业务中的任何一项的,注册资本最低限额为人民币()元。

当汇率用单位外币的本币值表示时，下列说法正确的是（）。

DuringhislifetimeAlfredNobelreapedmillionsofdollarsinprofitsfromhisinventionandmanufactureofhighexplosives.So

主动脉瓣关闭不全晚期最主要的并发症是

一笔贷款只能处于一种贷款形态。()

某投资者的一项投资预计两年后价值20000元，假设收益率为10％。则该项投资的原台投资额应为()元。

要得到函数y=sin(4x—)的图象，只需要将函数y=sin4x的图象()

关于虚电路交换方式的描述中，正确的是()。

Writeanessayonfate.Inyouressay,makefulluseoftheinformationprovidedbelow.(1)Isfatedestined?(2)Canwechange

Theblind,overweightpatientinthewheelchairhasterriblepaininherbackandburningpaininherlegs.Shealsohasadvance

保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人在进行辅导工作时应遵循的原则有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

以股票的方式派发的股息，由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息派发，称之为( )。

权证持有人向发行人购买或出售标的证券的价格即( )。

股票指数期权没有可作为实物交割的具体股票，采取现金轧差的方法结算。()

自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。()

根据我国政府对WTO的承诺，在加入WTO后的3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3。( )

下列选项中,属于证券中介机构的有()。

根据我国《刑法》的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，出现( )情况时，基金无权暂停估值。

按照《证券法》的要求,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他证券业务中的任何一项的,注册资本最低限额为人民币()元。

当汇率用单位外币的本币值表示时，下列说法正确的是（）。

DuringhislifetimeAlfredNobelreapedmillionsofdollarsinprofitsfromhisinventionandmanufactureofhighexplosives.So

主动脉瓣关闭不全晚期最主要的并发症是

一笔贷款只能处于一种贷款形态。()

某投资者的一项投资预计两年后价值20000元，假设收益率为10％。则该项投资的原台投资额应为()元。

要得到函数y=sin(4x—)的图象，只需要将函数y=sin4x的图象()

关于虚电路交换方式的描述中，正确的是()。

Writeanessayonfate.Inyouressay,makefulluseoftheinformationprovidedbelow.(1)Isfatedestined?(2)Canwechange

Theblind,overweightpatientinthewheelchairhasterriblepaininherbackandburningpaininherlegs.Shealsohasadvance

以股票的方式派发的股息，由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息派发，称之为(　　)。

权证持有人向发行人购买或出售标的证券的价格即(　　)。

根据我国政府对WTO的承诺，在加入WTO后的3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3。(　　)

基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，出现(　　)情况时，基金无权暂停估值。