保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人在进行辅导工作时应遵循的原则有( )。

admin2013-09-08 69

问题保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人在进行辅导工作时应遵循的原则有( )。

选项 A、勤勉尽责的原则
B、诚实守信的原则
C、突出重点、鼓励创新的原则
D、责任明确、风险自担的原则

答案A,B

解析根据规定，保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人在进行辅导工作时应遵循的原则有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的()以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是(　　)。

权证持有人向发行人购买或出售标的证券的价格即(　　)。

股份公司的股东大会不必每年召开一次年会，只是出现董事会认为必要或监事会提议召开等情形时，才召开临时股东大会。()

托管银行作为美国存托凭证的发行人和存托凭证的市场中介，为存托凭证的投资者提供所需的一切服务。()

无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。()

利率风险对固定收入证券的影响不如对股票价格的影响。()

我国《公司法》规定，记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。(　　)

在境外上市的外资股只需符合上市所在地国家或地区证券交易所制定的上市条件，而不一定要符合我国的有关法规。(　　)

下列说法中，符合无面额股票特点的是(　　)。

高锰酸钾标准溶液可以用分析纯的高锰酸钾直接配制。

审美理想一旦形成就具有很高的________，必然会在主体的审美活动中发挥着持久而重要的作用。

根管治疗术

经食管超声检查中应用最多的是

游走肾与异位肾的不同之处在于

《刑法》第29条第1款规定：“教唆他人犯罪的，应当按照他在共同犯罪中所起的作用处罚。教唆不满十八周岁的人犯罪的，应当从重处罚。”对于本规定的理解，下列哪一选项是错误的?(2013年卷二9题)

某新建的综合性商场，里面的消防设施齐全完整，在对火灾自动报警系统进行验收时，施工单位应提供的资料不包括()。

发生货币危机的国家在汇率制度方面的共同特点是()。

根据企业所得税法的规定，下列收入中属于免税收入的是()。

8，97，816，5306，()

保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人在进行辅导工作时应遵循的原则有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的()以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是( )。

权证持有人向发行人购买或出售标的证券的价格即( )。

股份公司的股东大会不必每年召开一次年会，只是出现董事会认为必要或监事会提议召开等情形时，才召开临时股东大会。()

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无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。()

利率风险对固定收入证券的影响不如对股票价格的影响。()

我国《公司法》规定，记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。( )

在境外上市的外资股只需符合上市所在地国家或地区证券交易所制定的上市条件，而不一定要符合我国的有关法规。( )

下列说法中，符合无面额股票特点的是( )。

高锰酸钾标准溶液可以用分析纯的高锰酸钾直接配制。

审美理想一旦形成就具有很高的________，必然会在主体的审美活动中发挥着持久而重要的作用。

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经食管超声检查中应用最多的是

游走肾与异位肾的不同之处在于

《刑法》第29条第1款规定：“教唆他人犯罪的，应当按照他在共同犯罪中所起的作用处罚。教唆不满十八周岁的人犯罪的，应当从重处罚。”对于本规定的理解，下列哪一选项是错误的?(2013年卷二9题)

某新建的综合性商场，里面的消防设施齐全完整，在对火灾自动报警系统进行验收时，施工单位应提供的资料不包括()。

发生货币危机的国家在汇率制度方面的共同特点是()。

根据企业所得税法的规定，下列收入中属于免税收入的是()。

8，97，816，5306，()

证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是(　　)。

权证持有人向发行人购买或出售标的证券的价格即(　　)。

我国《公司法》规定，记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。(　　)

在境外上市的外资股只需符合上市所在地国家或地区证券交易所制定的上市条件，而不一定要符合我国的有关法规。(　　)

下列说法中，符合无面额股票特点的是(　　)。