保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人在进行辅导工作时应遵循的原则有( )。

admin2013-09-08 34

问题保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人在进行辅导工作时应遵循的原则有( )。

选项 A、勤勉尽责的原则
B、诚实守信的原则
C、突出重点、鼓励创新的原则
D、责任明确、风险自担的原则

答案A,B

解析根据规定，保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人在进行辅导工作时应遵循的原则有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于申请证券，期货投资咨询从业资格的机构，下列说法错误的是(　　)。

2000年中国证监会《关于调整证券公司净资本计算规则的通知》对净资本计算公式进行了调整。其计算公式是()。

证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起(　　)个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。

证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是(　　)。

托管银行作为美国存托凭证的发行人和存托凭证的市场中介，为存托凭证的投资者提供所需的一切服务。()

我国《公司法》规定，记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。(　　)

证券从业人员严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。(　　)

根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司融资融券所生债权的担保物包括()。

下列说法中，符合无面额股票特点的是(　　)。

国务院证券监督管理机构和(　　)应当建立证券公司的有关情况通报机制。

下列选项中，构成非法拘禁罪的有

某人于2013年5月15日在银行存入定期存款10000元人民币，存期为3个月，该储户实际取款日期为2013年9月28日，3月期存款的利率为1．98％，活期存款利率为0．66％，利息税率为20％，试计算该储户应得利息为多少?

下列属于消费者心理变量因素的有【】

长期计划往往是()

妊娠高血压综合征的最基本的病理生理变化

患者，男性，40岁，主诉空腹时有上腹痛，进食后缓解2个月余。秋冬季季节性发作3年，经胃镜检查确诊为十二指肠溃疡。治疗本病采用三(四)联疗法，主要目的是

下列属于学习的选项是()。

在TCP／IP体系中，互联层使用的控制协议互联网控制报文协议是（）。

下列关于集线器的描述中，错误的是()。

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关于申请证券，期货投资咨询从业资格的机构，下列说法错误的是( )。

2000年中国证监会《关于调整证券公司净资本计算规则的通知》对净资本计算公式进行了调整。其计算公式是()。

证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起( )个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。

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下列说法中，符合无面额股票特点的是( )。

国务院证券监督管理机构和( )应当建立证券公司的有关情况通报机制。

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某人于2013年5月15日在银行存入定期存款10000元人民币，存期为3个月，该储户实际取款日期为2013年9月28日，3月期存款的利率为1．98％，活期存款利率为0．66％，利息税率为20％，试计算该储户应得利息为多少?

下列属于消费者心理变量因素的有【】

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下列属于学习的选项是()。

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