保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人在进行辅导工作时应遵循的原则有( )。

admin2013-09-08 72

问题保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人在进行辅导工作时应遵循的原则有( )。

选项 A、勤勉尽责的原则
B、诚实守信的原则
C、突出重点、鼓励创新的原则
D、责任明确、风险自担的原则

答案A,B

解析根据规定，保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人在进行辅导工作时应遵循的原则有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是(　　)。

无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。()

利率风险对固定收入证券的影响不如对股票价格的影响。()

我国《证券法》规定，公司股本总额超过人民币4亿元的社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。()

我国《公司法》规定，记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。(　　)

根据《证券投资基金法》规定，基金管理人必须具备的条件包括()。

关于债券的票面价值叙述正确的有(　　)。

若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称()。

按照《证券法》的要求,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他证券业务中的任何一项的,注册资本最低限额为人民币()元。

当汇率用单位外币的本币值表示时，下列说法正确的是（）。

铜与铜合金焊接时在焊缝及热影响区易产生冷裂纹。

乙型肝炎传播的途径有

A．PaO2正常、PACO2降低B．PaO2正常、：PACO2升高C．PaO2降低、PACO2降低D．PaO2降低、PACO2升高轻度支气管哮喘发作早期的血气变化为

妊娠期龈炎的组织学表现不包括

灯具超过的应预埋吊钩，预埋的圆钢直径最小不小于。预埋件必须报隐检。

关于共同共有的外部关系，下列说法中不正确的是()。

个人征信系统所收集的各类信息中，破产记录属于()的范畴。

甲未按规定向乙支付货款，乙企业按合同规定向甲收取违约金，由于违约金是在销售实现后收取的，故不属于销售额范围。()

Theyhave______downmyapplication.

保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人在进行辅导工作时应遵循的原则有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是( )。

无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。()

利率风险对固定收入证券的影响不如对股票价格的影响。()

我国《证券法》规定，公司股本总额超过人民币4亿元的社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。()

我国《公司法》规定，记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。( )

根据《证券投资基金法》规定，基金管理人必须具备的条件包括()。

关于债券的票面价值叙述正确的有( )。

若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称()。

按照《证券法》的要求,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他证券业务中的任何一项的,注册资本最低限额为人民币()元。

当汇率用单位外币的本币值表示时，下列说法正确的是（）。

铜与铜合金焊接时在焊缝及热影响区易产生冷裂纹。

乙型肝炎传播的途径有

A．PaO2正常、PACO2降低B．PaO2正常、：PACO2升高C．PaO2降低、PACO2降低D．PaO2降低、PACO2升高轻度支气管哮喘发作早期的血气变化为

妊娠期龈炎的组织学表现不包括

灯具超过__________的应预埋吊钩，预埋的圆钢直径最小不小于__________。预埋件必须报隐检。

关于共同共有的外部关系，下列说法中不正确的是()。

个人征信系统所收集的各类信息中，破产记录属于()的范畴。

甲未按规定向乙支付货款，乙企业按合同规定向甲收取违约金，由于违约金是在销售实现后收取的，故不属于销售额范围。()

Theyhave______downmyapplication.

证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是(　　)。

我国《公司法》规定，记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。(　　)

关于债券的票面价值叙述正确的有(　　)。

灯具超过的应预埋吊钩，预埋的圆钢直径最小不小于。预埋件必须报隐检。