对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有(　　)。

admin2014-05-21 61

问题对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有(　　)。

选项 A、依法责令整改，暂停办理相关业务
B、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员监管谈话
C、出具警示函
D、暂停履行职务

答案A,B,C,D

解析对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会将依法责令整改，暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般将采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职位者等行政监管措施。基金管理公司整改结束，应当向中国证监会提交整改报告，中国证监会将对其进行检查验收。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/VBAg777K

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有(　　)。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，此时为()

商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券是()

规定了票面利率，但是债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券是()

证券市场中介机构是指．()

证券投资人是指()

股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，同样也可以低于票面金额。()

会员大会是会员制证券交易所的决策机构。()

虚拟资本是实际资本的反映，虽然两者之间有本质区别，但两者在量上是相等的。()

从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为()

骨髓增生程度极度活跃，原始细胞占30％，这些原始细胞的化学染色结果分别是：POX(+)，ALP积分5分，PAS部分细胞呈颗粒状阳性，α-NBE(-)，据此，下述最可能的选择是

属于拔牙相对禁忌证的是

关于肾转移癌描述不正确的是

发生淤血的组织局部

贯穿结扎法最适用的是

我国民事诉讼法规定的应当回避的情形包括()。

路基防护中，()适用于土质或风化岩石边坡进行防护。

下列关于法律规则的说法错误的有（）。

试评析我国教育研究现状及研究方法上存在的问题。

Forthispart,youareallowed30minutestowriteashortessay.Youshouldstartyouressaywithabriefdescriptionofthepi

对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，此时为()

商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券是()

规定了票面利率，但是债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券是()

证券市场中介机构是指．()

证券投资人是指()

股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，同样也可以低于票面金额。()

会员大会是会员制证券交易所的决策机构。()

虚拟资本是实际资本的反映，虽然两者之间有本质区别，但两者在量上是相等的。()

从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为()

骨髓增生程度极度活跃，原始细胞占30％，这些原始细胞的化学染色结果分别是：POX(+)，ALP积分5分，PAS部分细胞呈颗粒状阳性，α-NBE(-)，据此，下述最可能的选择是

属于拔牙相对禁忌证的是

关于肾转移癌描述不正确的是

发生淤血的组织局部

贯穿结扎法最适用的是

我国民事诉讼法规定的应当回避的情形包括()。

路基防护中，()适用于土质或风化岩石边坡进行防护。

下列关于法律规则的说法错误的有（）。

试评析我国教育研究现状及研究方法上存在的问题。

Forthispart,youareallowed30minutestowriteashortessay.Youshouldstartyouressaywithabriefdescriptionofthepi

对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有(　　)。