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对违规或存在较大经营风险的基金管理公司,中国证监会可以采取的处罚措施有( )。
对违规或存在较大经营风险的基金管理公司,中国证监会可以采取的处罚措施有( )。
admin
2014-05-21
20
问题
对违规或存在较大经营风险的基金管理公司,中国证监会可以采取的处罚措施有( )。
选项
A、依法责令整改,暂停办理相关业务
B、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员监管谈话
C、出具警示函
D、暂停履行职务
答案
A,B,C,D
解析
对违规或存在较大经营风险的基金管理公司,中国证监会将依法责令整改,暂停办理相关业务;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,一般将采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职位者等行政监管措施。基金管理公司整改结束,应当向中国证监会提交整改报告,中国证监会将对其进行检查验收。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/VBAg777K
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证券投资基金
原证券从业资格
证券一般从业资格
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