对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有(　　)。

admin2014-05-21 69

问题对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有(　　)。

选项 A、依法责令整改，暂停办理相关业务
B、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员监管谈话
C、出具警示函
D、暂停履行职务

答案A,B,C,D

解析对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会将依法责令整改，暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般将采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职位者等行政监管措施。基金管理公司整改结束，应当向中国证监会提交整改报告，中国证监会将对其进行检查验收。

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证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

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对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有(　　)。

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