对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有(　　)。

admin2014-05-21 32

问题对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有(　　)。

选项 A、依法责令整改，暂停办理相关业务
B、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员监管谈话
C、出具警示函
D、暂停履行职务

答案A,B,C,D

解析对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会将依法责令整改，暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般将采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职位者等行政监管措施。基金管理公司整改结束，应当向中国证监会提交整改报告，中国证监会将对其进行检查验收。

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证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

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对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有(　　)。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

在一级市场，ETF的申购和赎回一般都规定了数量限制，即一个构造单位及其整倍数，低于一个构造单位的申购和赎回不予接受。投资者在申购和赎回时，可以使用现金。()

证券投资基金是指一种通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理和托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行投资活动的基金。()

只有当货币资本与产业资本相分离，货币资本本身取得一种社会性质时，公司股票和债券等信用工具才会被充分运用。()

发行人与证券公司在承销中双方的权利、义务和责任体现在()中。

证券投资人是指()

基金资产的实际持有人是基金托管人。()

非系统风险包括()等。

()是会员制证券交易所的最高权力机构。

基金管理人与托管人之间的关系是()

归纳法是从个别出发以达到一般性，从一系列特定的观察中，发现一种模式，这种模式在一定程度上代表所有给定事件的秩序。值得注意的是，这种模式的发现能同时解释为什么这个模式会存在。()

A．风气内动B．寒从中生C．湿浊内生D．津伤化燥E．火热内生

设A，B，C为三个事件，则“A，B，C中至少有一个不发生”这一事件可表为()。

岩土工程勘察中，钻进较破碎岩层时，岩芯钻探的岩芯采取率最低不应低于下列哪个选项的数值?()

根据《中华人民共和国旅游法》第一条规定，下列关于其立法目的表述正确的有()。

下列哪些做法属于行为导向型主观考评方法?()

Whichoftheletter"u"inthefollowingwordshasadifferentpronunciationfromothers?

下调金融机构人民币存款准备金率。以保持银行体系流动性合理充裕，引导货币信贷平稳适度增长。这一决定对实体经济的传导机制是()。

下列选项中，可以假释的是()

Formanyyears,wehavebeenledtobelievethataperson’sintellectualintelligenceisthegreatestpredictorofsuccess.Soci

Childrenhavetheirown【C1】inplayinggames.Theyseldomneeda【C2】and【C3】__troubletokeepscore.Theydon’tca

对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

在一级市场，ETF的申购和赎回一般都规定了数量限制，即一个构造单位及其整倍数，低于一个构造单位的申购和赎回不予接受。投资者在申购和赎回时，可以使用现金。()

证券投资基金是指一种通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理和托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行投资活动的基金。()

只有当货币资本与产业资本相分离，货币资本本身取得一种社会性质时，公司股票和债券等信用工具才会被充分运用。()

发行人与证券公司在承销中双方的权利、义务和责任体现在()中。

证券投资人是指()

基金资产的实际持有人是基金托管人。()

非系统风险包括()等。

()是会员制证券交易所的最高权力机构。

基金管理人与托管人之间的关系是()

归纳法是从个别出发以达到一般性，从一系列特定的观察中，发现一种模式，这种模式在一定程度上代表所有给定事件的秩序。值得注意的是，这种模式的发现能同时解释为什么这个模式会存在。()

A．风气内动B．寒从中生C．湿浊内生D．津伤化燥E．火热内生

设A，B，C为三个事件，则“A，B，C中至少有一个不发生”这一事件可表为()。

岩土工程勘察中，钻进较破碎岩层时，岩芯钻探的岩芯采取率最低不应低于下列哪个选项的数值?()

根据《中华人民共和国旅游法》第一条规定，下列关于其立法目的表述正确的有()。

下列哪些做法属于行为导向型主观考评方法?()

Whichoftheletter"u"inthefollowingwordshasadifferentpronunciationfromothers?

下调金融机构人民币存款准备金率。以保持银行体系流动性合理充裕，引导货币信贷平稳适度增长。这一决定对实体经济的传导机制是()。

下列选项中，可以假释的是()

Formanyyears,wehavebeenledtobelievethataperson’sintellectualintelligenceisthegreatestpredictorofsuccess.Soci

Childrenhavetheirown【C1】______inplayinggames.Theyseldomneeda【C2】______and【C3】______troubletokeepscore.Theydon’tca

对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有(　　)。

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