对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有(　　)。

admin2014-05-21 28

问题对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有(　　)。

选项 A、依法责令整改，暂停办理相关业务
B、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员监管谈话
C、出具警示函
D、暂停履行职务

答案A,B,C,D

解析对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会将依法责令整改，暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般将采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职位者等行政监管措施。基金管理公司整改结束，应当向中国证监会提交整改报告，中国证监会将对其进行检查验收。

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证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

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对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有(　　)。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

封闭式基金在证券交易所上市，其价格除取决于基金份额资产净值外，还受到市场供求状况、经济形势、政治环境等多种因素的影响，所以其价格与资产净值常发生偏离。()

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金资产应当运用于下列()资产。

在期权有效期内基础资产产生收益的将使()

契约型基金不是法人。()

看跌期权的买方对标的金融资产具有()的权利。

利率风险对固定收入证券的影响不如对股票价格的影响。()

为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，()一般在基金资产中保持一定比例的现金。

证券交易所应加强对()行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。

对证券价格波动原因解释是：对价格与所反映信息内容偏离的调整的学派是基本分析流派。()

首次公开发行股票的信息披露文件主要包括:招股说明书及其附录和备查文件;招股说明书摘要;发行公告;上市公告书。()

关于电梯井道的设计要求，下列错误的是()。

()应当办理会计手续，进行会计核算。

关于公司债券，下列说法正确的有()

某一测试在多次施测后所得分数的稳定、一致程度称为效度。()

语法知识的学习促进了语言的表达。这种迁移现象是()

小苏将大陆打倒在地致大陆不省人事，李四正好从此地经过，见仇人倒在地上，以为他昏了过去，即拔出尖刀扎了大陆的要害部位。后经法医鉴定，大陆在被李四刺杀以前已经死亡，则李四的行为()。

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对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

封闭式基金在证券交易所上市，其价格除取决于基金份额资产净值外，还受到市场供求状况、经济形势、政治环境等多种因素的影响，所以其价格与资产净值常发生偏离。()

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金资产应当运用于下列()资产。

在期权有效期内基础资产产生收益的将使()

契约型基金不是法人。()

看跌期权的买方对标的金融资产具有()的权利。

利率风险对固定收入证券的影响不如对股票价格的影响。()

为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，()一般在基金资产中保持一定比例的现金。

证券交易所应加强对()行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。

对证券价格波动原因解释是：对价格与所反映信息内容偏离的调整的学派是基本分析流派。()

首次公开发行股票的信息披露文件主要包括:招股说明书及其附录和备查文件;招股说明书摘要;发行公告;上市公告书。()

关于电梯井道的设计要求，下列错误的是()。

()应当办理会计手续，进行会计核算。

关于公司债券，下列说法正确的有()

某一测试在多次施测后所得分数的稳定、一致程度称为效度。()

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小苏将大陆打倒在地致大陆不省人事，李四正好从此地经过，见仇人倒在地上，以为他昏了过去，即拔出尖刀扎了大陆的要害部位。后经法医鉴定，大陆在被李四刺杀以前已经死亡，则李四的行为()。

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