根据《发布证券研究报告执业规范》的规定，署名的证券分析师应( )。 Ⅰ．对其署名的证券研究报告的内容负责 Ⅱ．对其署名的证券研究报告的观点负责 Ⅲ．建立清晰的质量审核清单和工作底稿 Ⅳ．建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制

admin2022-10-16 32

问题根据《发布证券研究报告执业规范》的规定，署名的证券分析师应( )。
Ⅰ．对其署名的证券研究报告的内容负责
Ⅱ．对其署名的证券研究报告的观点负责
Ⅲ．建立清晰的质量审核清单和工作底稿
Ⅳ．建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责。证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制，细化质量控制的目标、程序和岗位职责，建立清晰的质量审核清单和工作底稿，列明审核工作应当涵盖的内容。通过合理的流程安排避免审核工作流于形式，并确保审核意见得到回应和有效落实。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。

证券经纪商接受客户委托进行申报竞价的原则是()。

关于现行我国国债的发行方式，下面说法正确的是()。

属于无担保证券范畴，不以公司任何资产作担保而发行的债券被称为()。

下列私募基金子公司的做法正确的是()。

关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是()。

人民币合格境外机构投资者(RQFII)和QFII的主要区别不包括()。

()制度是指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的信息披露质量和所作出的承诺提供训示、督促、辅导、指导和信用担保的制度。

关于肺霉菌病，下列哪一项不正确

干槽症的特征性表现是（）

丁香的功效是()

社会主义法制和法治的含义在强调法律要建立在社会主义民主的基础上，体现人民的意志、反映社会发展规律、依法办事等方面是相同或相近的。但两者也有重大区别。关于二者的区别，下列说法表述正确的是：()

任何直接操作的阀门手轮边缘，其周围至少应保持有()的净空距离。

水利水电工程施工中根据开挖方法、开挖难易将土分为()级。

妇女小组工作的主要类型有()。

一个菠萝的重量=2个梨的重量，一个菠萝的重量=1个梨+2个香蕉的重量，6个香蕉的重量=(　)个梨的重量。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。

证券经纪商接受客户委托进行申报竞价的原则是()。

关于现行我国国债的发行方式，下面说法正确的是()。

属于无担保证券范畴，不以公司任何资产作担保而发行的债券被称为()。

下列私募基金子公司的做法正确的是()。

关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是()。

人民币合格境外机构投资者(RQFII)和QFII的主要区别不包括()。

()制度是指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的信息披露质量和所作出的承诺提供训示、督促、辅导、指导和信用担保的制度。

关于肺霉菌病，下列哪一项不正确

干槽症的特征性表现是（）

丁香的功效是()

社会主义法制和法治的含义在强调法律要建立在社会主义民主的基础上，体现人民的意志、反映社会发展规律、依法办事等方面是相同或相近的。但两者也有重大区别。关于二者的区别，下列说法表述正确的是：()

任何直接操作的阀门手轮边缘，其周围至少应保持有()的净空距离。

水利水电工程施工中根据开挖方法、开挖难易将土分为()级。

妇女小组工作的主要类型有()。

一个菠萝的重量=2个梨的重量，一个菠萝的重量=1个梨+2个香蕉的重量，6个香蕉的重量=( )个梨的重量。

一个菠萝的重量=2个梨的重量，一个菠萝的重量=1个梨+2个香蕉的重量，6个香蕉的重量=(　)个梨的重量。