下列关于设立证券公司的条件，正确的有( )

admin2013-05-10 61

问题下列关于设立证券公司的条件，正确的有( )

选项 A、有合格的经营场所和业务设施
B、有完善的风险管理与内部控制制度
C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格
D、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币3亿元

答案A,B,C

解析《证券法》规定，设立证券公司应当具备下列条件：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程；(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；(3)有符合《证券法》规定的注册资本；(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格；(5)有完善的风险管理与内部控制制度；(6)有合格的经营场所和业务设施；(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

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证券交易

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上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月()。

开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在()的基础上再加一定的手续费而确定的。

下列不属于非柜台委托的是()。

我国在统计失业率时用到的劳动力人口是指年龄在16岁以上具有劳动能力的人的全体。()

一般来说，在其他条件不变的情况下，债券期限越长，其市场价格变动的不确定性就越大。()

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