首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,对财务顾问的( )等方面进行非现场检查或者现场检查。 Ⅰ.公司治理 Ⅱ.内部控制 Ⅲ.经营运作 Ⅳ.风险状况
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,对财务顾问的( )等方面进行非现场检查或者现场检查。 Ⅰ.公司治理 Ⅱ.内部控制 Ⅲ.经营运作 Ⅳ.风险状况
admin
2019-05-13
29
问题
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,对财务顾问的( )等方面进行非现场检查或者现场检查。
Ⅰ.公司治理
Ⅱ.内部控制
Ⅲ.经营运作
Ⅳ.风险状况
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第37条规定,中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,要求财务顾问提供已按照本办法的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿,并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作,提交的材料应当真实、准确、完整,不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料,或者提供不真实、不准确、不完整的材料。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/VOwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
在存在购买力风险的情况下,下列各项中,最容易受到损害的是()。
从运作方式看,回购交易结合了现货交易和远期交易的特点,通常在()中运用。
证券托管是指投资者将持有的证券委托给()保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
我国证券交易所内的证券交易按()原则竞价成交。
以下各项中,属于证券登记结算公司职能的是()。Ⅰ.证券账户、结算账户的设立和管理Ⅱ.证券持有人名册登记及权益登记Ⅲ.受发行人委托派发证券权益Ⅳ.作为证券从业机构客户选择专业服务人士的参考
保本基金的投资目标是()。
证券公司受期货公司委托在从事ⅠB业务时应当提供的服务包括()。Ⅰ.协助办理开户手续Ⅱ.提供期货行情信息、交易设施Ⅲ.代理期货交易Ⅳ.中国证监会规定的其他服务
随机试题
电子商务系统可能遭受哪些攻击?
A.昏迷的病人B.脑中风一侧肢体瘫痪C.糖尿病酮症酸中毒D.腹部手术后第3天的病人E.胃溃疡康复准备出院的病人以上最适合运用辅助一教育系统的是
建设项目总投资中的土地使用费包括在()中。
2014年,经发包人甲公司同意,总承包人乙公司将自己承包的部分工程分包给丙公司,后来因为丙公司完成的工程质量有问题,给甲.公司造成1000万元的损失,根据合同法律制度的规定,下列关于对甲公司损失承担责任的表述中,正确的是()。
一个功能完善、运行顺利的金融系统通过风险的分散和分担与提供不同风险等级的资产,可以把总体的金融风险贴水减少到()。
做一套衣服,上衣用布2.4米,裤子用布是上衣的2/5,做这套制服大约用布多少米?()
阅读下列材料,回答问题。××区文化局办公会议同意辖区文化馆《关于固定资产报废的请示》,但因管理权限,需报区财政局审批;同时,议定向区财政局申请“赛龙舟、庆端午”活动经费。局办公室的小吴拟写了给区财政局的公文,正文初稿如下:“我区文化馆于
国民革命失败的原因是
Theterm"businessmodel"firstcameintowidespreadusewiththeinventionofthepersonalcomputerandthespreadsheet(空白表格程序)
TheaimoftheconferenceisallofthefollowingEXCEPT______.
最新回复
(
0
)