未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有( )。 I．责令停止发行 Ⅱ．退还所募资金并加算银行同期存款利息 Ⅲ．处以1万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

admin2018-07-02 68

问题未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有( )。
  I．责令停止发行
  Ⅱ．退还所募资金并加算银行同期存款利息
  Ⅲ．处以1万元以上30万元以下的罚款
  Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

选项 A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、I、Ⅲ

答案C

解析根据《中华人民共和国证券法》的规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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证券一般从业资格

金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以()为交易对手。

金融期权交易实际上是一种权利的()有偿让渡。

我国证券业的自律性管理机构主要包括()。Ⅰ．证券业协会Ⅱ．证券交易所Ⅲ．基金管理公司Ⅳ．证券公司

我国的债券指数包括()。Ⅰ．中证全债指数Ⅱ．上证国债指数Ⅲ．上证企业债指数Ⅳ．中国债券指数

证券投资基金的作用有()。Ⅰ．基金为中小投资者拓宽了投资渠道Ⅱ．基金丰富了投资者的投资方式Ⅲ．有利于证券市场的稳定和发展Ⅳ．有利于证券市场的国际化

影响股票价格的最直接因素是()，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格的。

普鲁卡因的消除主要途径是：利多卡因的消除主要途径是：

在记忆过程中不包括的是(　　　)

下列对表面活性剂说法正确的是

我国刑法中的“防卫不适时”指的什么情况?

心理定价有声望定价、尾数定价、吉祥数字定价、招徕定价等。()

游泳池工程优先选用的不定型密封材料是()。

根据《水工建筑物地下开挖工程施工技术规范》DL／T5099—1999，采用电力引爆法，装药时距工作面()m以内时，应断开电源。

疏散走道两侧应采用一定耐火极限的隔墙与其他部位分隔，隔墙需砌至梁、板底部且不留缝隙。疏散走道两侧隔墙的耐火极限，一、二级耐火等级的建筑不低于()，三级耐火等级的建筑不低于()。

综合开发建设达到一定规模，基础设施比较齐全的居住区称()。

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金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以()为交易对手。

金融期权交易实际上是一种权利的()有偿让渡。

我国证券业的自律性管理机构主要包括()。Ⅰ．证券业协会Ⅱ．证券交易所Ⅲ．基金管理公司Ⅳ．证券公司

我国的债券指数包括()。Ⅰ．中证全债指数Ⅱ．上证国债指数Ⅲ．上证企业债指数Ⅳ．中国债券指数

证券投资基金的作用有()。Ⅰ．基金为中小投资者拓宽了投资渠道Ⅱ．基金丰富了投资者的投资方式Ⅲ．有利于证券市场的稳定和发展Ⅳ．有利于证券市场的国际化

影响股票价格的最直接因素是()，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格的。

普鲁卡因的消除主要途径是：利多卡因的消除主要途径是：

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下列对表面活性剂说法正确的是

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根据《水工建筑物地下开挖工程施工技术规范》DL／T5099—1999，采用电力引爆法，装药时距工作面()m以内时，应断开电源。

疏散走道两侧应采用一定耐火极限的隔墙与其他部位分隔，隔墙需砌至梁、板底部且不留缝隙。疏散走道两侧隔墙的耐火极限，一、二级耐火等级的建筑不低于()，三级耐火等级的建筑不低于()。

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