首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的,可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ.没收违法所得,并处以5万元以上20万元以下的罚款 Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可 Ⅲ.对直接负责的主管人员给予警告 Ⅳ.可以撤销直接负责的主管人员的任职资格
证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的,可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ.没收违法所得,并处以5万元以上20万元以下的罚款 Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可 Ⅲ.对直接负责的主管人员给予警告 Ⅳ.可以撤销直接负责的主管人员的任职资格
admin
2020-02-11
16
问题
证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的,可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ.没收违法所得,并处以5万元以上20万元以下的罚款
Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可
Ⅲ.对直接负责的主管人员给予警告
Ⅳ.可以撤销直接负责的主管人员的任职资格
选项
A、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B、ⅠⅢ Ⅳ
C、ⅠⅡ Ⅲ
D、ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ
答案
D
解析
根据《证券法》第212条的规定,证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的,或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的,责令改正,没收违法所得,并处以5万元以上20万元以下的罚款,可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款,可以撤销任职资格或者证券从业资格。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/VTug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
以下关于做市商市场的说法正确的是()。Ⅰ.采用指令驱动的交易机制Ⅱ.买价和卖价均由做市商给出Ⅲ.投资者之间不发生直接交易关系Ⅳ.做市商从证券买卖差价中获益
下列属于金融期货的交易规则的有()。Ⅰ.集中交易制度Ⅱ.标准化的期货合约和对冲机制Ⅲ.结算所和无负债结算制度Ⅳ.大户报告制度
由上海证券交易所编制并发布的上证指数系列包括()。Ⅰ.上证180指数Ⅱ.上证综合指数Ⅲ.B股指数Ⅳ.债券指数
在我国,QFII机构超出基础额度的额度申请须经()审批。
一般情况下,本币贬值会()本国商品出口,()外国商品进口。()
关于债券基本性质说法正确的有()。Ⅰ.债券是一种有价证券Ⅱ.债券是一种实际资本Ⅲ.债券是一种商品证券Ⅳ.债券是一种虚拟资本
证券投资基金公开披露基金信息,不得有下列()行为。Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ.对证券投资业绩进行预测Ⅲ.违规承诺收益或者承担损失Ⅳ.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构
证券交易通常都必须遵循()。
中国证监会()领导全国证券期货监管机构,对证券期货市场集中统一监管。
随机试题
A.肝细胞广泛水样变性、点灶状坏死B.肝细胞广泛脂肪变性、点灶状坏死C.肝细胞碎片坏死D.肝细胞亚大片坏死E.肝细胞大片坏死(2002年)急性普通型肝炎的病变特点
以下何项不是癫证的表现
国际标准化组织推荐的噪声强度卫生学评阶指标是
体内合成N-亚硝基化合的主要部位
化疗药剂量计算的主要依据是()
[2008年第25题]博物馆采光设计不宜采取下列哪种措施?
纳税人改变单位名称或法人代表不需要办理税务登记。 ( )
下列关于准备金的24个半月提存法,表述正确的有()。
橘生淮南则为橘,生于淮北则为枳。外部环境对人的影响虽不是根本的,但也是十分重大的。这句话意味着( )。
Youwillhearfiveshortrecordingsaboutdeliveryproblems.Foreachrecording,decidewhichproblemthespeakertalksabou
最新回复
(
0
)