证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款 Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可 Ⅲ．对直接负责的主管人员给予警告 Ⅳ．可以撤销直接负责的主管人员的任职资格

admin2020-02-11 39

问题证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的，可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ．没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款
Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可
Ⅲ．对直接负责的主管人员给予警告
Ⅳ．可以撤销直接负责的主管人员的任职资格

选项 A、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B、ⅠⅢ Ⅳ
C、ⅠⅡ Ⅲ
D、ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

答案D

解析根据《证券法》第212条的规定，证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券一般从业资格

下列关于远期交易和期货交易的区别，说法错误的是()。

()是证券市场最广泛的投资者。

一般情况下，本币贬值会()本国商品出口，()外国商品进口。()

市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是()。

下列不属于基金交易费的是()。

证券具有极高的流动性必须满足的条件有()。Ⅰ．很容易变现Ⅱ．变现的交易成本极小Ⅲ．本金保持相对稳定Ⅳ．变现的交易成本较高

上海证券交易所的连续竞价时间为()。Ⅰ．9：00—11：00Ⅱ．9：30—11：30Ⅲ．13：30—15：27Ⅳ．13：00—14：57

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电磁波测距仪所采用的载波不包括()。

根据脱氧程度的不同，下列钢材中(　　)质量最差。

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“徐黄异体”指的是五代画家徐熙和黄筌的花鸟画风格。()

假设变址寄存器R的内容为1000H，指令中的形式地址为2000H；地划1000H中的内容为2000H，地址2000H中的内容为3000H，地址：3000H的内容为4000H，则变址寻址方式下访问到的操作数是()。

WhyPeopleworkWemayfullyrealizetheroleofworkinprovidingusthe【1】______thingsoflife.Butwemayignoreitsrole

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下列关于远期交易和期货交易的区别，说法错误的是()。

()是证券市场最广泛的投资者。

一般情况下，本币贬值会()本国商品出口，()外国商品进口。()

市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是()。

下列不属于基金交易费的是()。

证券具有极高的流动性必须满足的条件有()。Ⅰ．很容易变现Ⅱ．变现的交易成本极小Ⅲ．本金保持相对稳定Ⅳ．变现的交易成本较高

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根据脱氧程度的不同，下列钢材中(　　)质量最差。