证券投资基金投资与交易违法、违规行为中,对于偶然操作失误,证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为的处理办法是( )。

admin2011-01-01 47

问题证券投资基金投资与交易违法、违规行为中,对于偶然操作失误,证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为的处理办法是( )。

选项 A、交易所及时电话通知,给予提醒
B、交易所将向监管部门专题汇报
C、直接约见基金管理公司高管人员进行谈话提醒
D、移交稽查部门立案调查

答案A

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/VVHg777K

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

《基金信息披露管理办法》属于基金信息披露的规范性文件。(　　)
基金托管人应将基金资产与自有资产、不同基金的资产集中保管以提高工作效率。(　　)
根据有关规定，基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循(　　)原则。
基金管理公司部门业务规章主要内容包括(　　)。
混合基金主要包括(　　)。
加强指数法与积极型股票投资战略之间存在显著的差别，即(　　)。
如果证券A的投资收益率等于7%、9%、10%和12%的可能性大小是相同的，那么，证券A的期望收益率等于(　　)。
证券承销业务的合规性、正常性和公开性是非现场的重要内容。(　　)
根据有关规定，上市公司发生的下列事件中，应当立即公告的有(　　)。
根据经济学、金融学、投资学的基本原理推导出结论的分析方法称为(　　)。

随机试题

下列玻璃仪器不能用烘干法干燥的是()。
患者，女，32岁。身热，微恶风，汗少，肢体酸重，头昏重胀，胸闷脘痞，心烦口黏，鼻塞流浊涕，苔薄黄腻，脉濡数。本病例的治法为
A．50～70B．3～8C．0．5～5D．0～1E．1～5成人嗜碱性粒细胞百分率
国内外理财师的管理基本都执行“4E”认证标准，下列()是“4E”的内容。
金都公司是国内一家大型制造企业，为了便于商品的销售，他们将产品存放在分布于全国各地的12个分拨中心，每个分拨中心都建有仓库和自己的车队，为其所在的整个地区提供销售服务。大批量运输使得工厂能以经济批量进行生产。各工厂按周计划生产，尽量减少按月计划生产所出现的
企业用现金购买将于3个月内到期的国库券,此事项属于现金和现金等价物之间的转换而不属于现金流量。()
某公司2013年12月份销售收入和2014年1～2月份的预计销售收入分别为200万元、180万元、250万元。其他有关资料如下：(1)收账政策：当月销售当月收现80％，其余部分下月收回。(2)材料按下月销售收入的70％采购。付款政策：当
“所有政策明确规定的都是要执行的”和“所有要执行的都是符合国家法律的”为前提进行三段论推理，能必然推出结论()。
A、 B、 C、 D、 B
"Sugar,alcoholandtobacco,"economistAdamSmithoncewrote,"arecommoditieswhicharenowherenecessariesoflife,whichh

最新回复(0)

证券投资基金投资与交易违法、违规行为中,对于偶然操作失误,证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为的处理办法是( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

《基金信息披露管理办法》属于基金信息披露的规范性文件。( )

基金托管人应将基金资产与自有资产、不同基金的资产集中保管以提高工作效率。( )

根据有关规定，基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循( )原则。

基金管理公司部门业务规章主要内容包括( )。

混合基金主要包括( )。

加强指数法与积极型股票投资战略之间存在显著的差别，即( )。

如果证券A的投资收益率等于7%、9%、10%和12%的可能性大小是相同的，那么，证券A的期望收益率等于( )。

证券承销业务的合规性、正常性和公开性是非现场的重要内容。( )

根据有关规定，上市公司发生的下列事件中，应当立即公告的有( )。

根据经济学、金融学、投资学的基本原理推导出结论的分析方法称为( )。

下列玻璃仪器不能用烘干法干燥的是()。

患者，女，32岁。身热，微恶风，汗少，肢体酸重，头昏重胀，胸闷脘痞，心烦口黏，鼻塞流浊涕，苔薄黄腻，脉濡数。本病例的治法为

A．50～70B．3～8C．0．5～5D．0～1E．1～5成人嗜碱性粒细胞百分率

国内外理财师的管理基本都执行“4E”认证标准，下列()是“4E”的内容。

企业用现金购买将于3个月内到期的国库券,此事项属于现金和现金等价物之间的转换而不属于现金流量。()

某公司2013年12月份销售收入和2014年1～2月份的预计销售收入分别为200万元、180万元、250万元。其他有关资料如下：(1)收账政策：当月销售当月收现80％，其余部分下月收回。(2)材料按下月销售收入的70％采购。付款政策：当

“所有政策明确规定的都是要执行的”和“所有要执行的都是符合国家法律的”为前提进行三段论推理，能必然推出结论()。

A、 B、 C、 D、 B

"Sugar,alcoholandtobacco,"economistAdamSmithoncewrote,"arecommoditieswhicharenowherenecessariesoflife,whichh

《基金信息披露管理办法》属于基金信息披露的规范性文件。(　　)

基金托管人应将基金资产与自有资产、不同基金的资产集中保管以提高工作效率。(　　)

根据有关规定，基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循(　　)原则。

基金管理公司部门业务规章主要内容包括(　　)。

混合基金主要包括(　　)。

加强指数法与积极型股票投资战略之间存在显著的差别，即(　　)。

如果证券A的投资收益率等于7%、9%、10%和12%的可能性大小是相同的，那么，证券A的期望收益率等于(　　)。

证券承销业务的合规性、正常性和公开性是非现场的重要内容。(　　)

根据有关规定，上市公司发生的下列事件中，应当立即公告的有(　　)。

根据经济学、金融学、投资学的基本原理推导出结论的分析方法称为(　　)。