从事中间介绍业务的证券公司应当建立协助开户制度，其主要内容包括( )。

admin2020-01-15 36

问题从事中间介绍业务的证券公司应当建立协助开户制度，其主要内容包括( )。

选项 A、向客户充分揭示期货交易风险
B、告知客户期货保证金安全存管要求
C、解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系
D、对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

答案A,B,C,D

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条规定，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。

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从事中间介绍业务的证券公司应当建立协助开户制度，其主要内容包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向(　　)报告。

全面结算会员期货公司和交易结算会员期货公司应当按照(　　)的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。

期货公司的(　　)应当对年度报告签署确认意见。

期货公司及其营业部的许可证由(　　)统一印刷。

期货公司应当遵循(　　)原则，以专业的技能，勤勉尽责地执行客户的委托。维护客户的合法权益。

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定应当采取的紧急措施，包括(　　)。

任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场(　　)。

确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致，价格、交易时间和交易数量是否相符为标准。(　　)

首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，可以免职。(　　)

首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。(　　)

脊髓的颈膨大位于()

患者，男性，31岁。因尿频、尿急、尿痛症状及尿常规白细胞20～30个／HP，诊断为“尿路感染”，给予左氧氟沙星、头孢氨苄等药物口服治疗，症状不能缓解，这时首先考虑

A．避免声光刺激B．头肩抬高15°～30°C．输入液体应加温到35℃D．重症持续正压绐氧E．蓝光照射新生儿溶血病

既能润肠通便，又能利水消肿的药物是

必须实施见证取样和送检的试块、试件和材料有()。

以下电影中的情节，符合史实的是()。

1534年英国颁布的确认国王为英国教会最高首领的法令是()。

TherepressionintheNetherlands,insteadofsolvingacrucialproblem,elicitedbittercriticismfromeverymajorEuropeansta

【B1】【B20】

从事中间介绍业务的证券公司应当建立协助开户制度，其主要内容包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向( )报告。

全面结算会员期货公司和交易结算会员期货公司应当按照( )的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。

期货公司的( )应当对年度报告签署确认意见。

期货公司及其营业部的许可证由( )统一印刷。

期货公司应当遵循( )原则，以专业的技能，勤勉尽责地执行客户的委托。维护客户的合法权益。

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定应当采取的紧急措施，包括( )。

任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场( )。

确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致，价格、交易时间和交易数量是否相符为标准。( )

首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，可以免职。( )

首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。( )

脊髓的颈膨大位于()

患者，男性，31岁。因尿频、尿急、尿痛症状及尿常规白细胞20～30个／HP，诊断为“尿路感染”，给予左氧氟沙星、头孢氨苄等药物口服治疗，症状不能缓解，这时首先考虑

A．避免声光刺激B．头肩抬高15°～30°C．输入液体应加温到35℃D．重症持续正压绐氧E．蓝光照射新生儿溶血病

既能润肠通便，又能利水消肿的药物是

必须实施见证取样和送检的试块、试件和材料有()。

以下电影中的情节，符合史实的是()。

1534年英国颁布的确认国王为英国教会最高首领的法令是()。

TherepressionintheNetherlands,insteadofsolvingacrucialproblem,elicitedbittercriticismfromeverymajorEuropeansta

【B1】【B20】

全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向(　　)报告。

全面结算会员期货公司和交易结算会员期货公司应当按照(　　)的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。

期货公司的(　　)应当对年度报告签署确认意见。

期货公司及其营业部的许可证由(　　)统一印刷。

期货公司应当遵循(　　)原则，以专业的技能，勤勉尽责地执行客户的委托。维护客户的合法权益。

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定应当采取的紧急措施，包括(　　)。

任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场(　　)。

确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致，价格、交易时间和交易数量是否相符为标准。(　　)

首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，可以免职。(　　)

首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。(　　)