证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括( )。 Ⅰ．自营业务账户、席位情况 Ⅱ．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 Ⅲ．自营风险监控报告 Ⅳ．其他需要报告

admin2022-03-23 18

问题证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括( )。
Ⅰ．自营业务账户、席位情况
Ⅱ．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
Ⅲ．自营风险监控报告
Ⅳ．其他需要报告的事项

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析本题考查证券自营业务信息报告。证券公司应建立健全自营业务信息报告制度，自觉接受外部监督。证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息。报告的内容包括：(1)自营业务账户、席位情况；(2)涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策；(3)自营风险监控报告；(4)其他需要报告的事项。

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证券市场基本法律法规

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