证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括( )。 Ⅰ．自营业务账户、席位情况 Ⅱ．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 Ⅲ．自营风险监控报告 Ⅳ．其他需要报告

admin2022-03-23 37

问题证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括( )。
Ⅰ．自营业务账户、席位情况
Ⅱ．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
Ⅲ．自营风险监控报告
Ⅳ．其他需要报告的事项

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析本题考查证券自营业务信息报告。证券公司应建立健全自营业务信息报告制度，自觉接受外部监督。证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息。报告的内容包括：(1)自营业务账户、席位情况；(2)涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策；(3)自营风险监控报告；(4)其他需要报告的事项。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

一般情况下，外部评级主要依靠()。

关于风险管理，下列说法正确的是()。

根据发行主体的不同，债券可以分为()。

下列有关短期融资券发行注册的说法中，错误的是()。

套期保值的基本做法包括()。Ⅰ．持有现货空头，买入期货合约Ⅱ．持有现货空头，卖出期货合约Ⅲ．持有现货多头，卖出期货合约Ⅳ．持有现货多头，买入期货合约

()是金融交易和风险管理行为的基本特征。

证券投资者是指通过买入证券而进行投资的各类()。

货币期货又称()。

下列选项中，证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是()。

有预定目的，而又自觉地运用方法的识记是()。

男，72岁，高干。因突发言语不清、右侧肢体活动受限1天急诊入院。为明确诊断首选的实验室检查是

患者患贫血3年。经常头晕眼花，面黄浮肿，活动后则头晕心悸，气促，饮食尚可，有食生米、木炭等异嗜癖。实验室检查示：大便常规发现钩虫卵；血常规示血红蛋白80g／L，应首先考虑的贫血是

建设项目竣工环境保护验收时，对于评价监测结果，污水综合排放标准的值是按污染物的()来评价的。

理财规划师职业操守的核心原则是个人诚信。下列有关正直诚信原则的说法正确的有(　　)。

下列各项中，应确认为其他业务成本的是()。

地方性法规、规章之间不一致时，应如何适用?

Allsocialanimalscommunicatewitheachother,frombeesandantstowhalesandapes,butonlyhumanshavedevelopedthelangua

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一般情况下，外部评级主要依靠()。

关于风险管理，下列说法正确的是()。

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下列有关短期融资券发行注册的说法中，错误的是()。

套期保值的基本做法包括()。Ⅰ．持有现货空头，买入期货合约Ⅱ．持有现货空头，卖出期货合约Ⅲ．持有现货多头，卖出期货合约Ⅳ．持有现货多头，买入期货合约

()是金融交易和风险管理行为的基本特征。

证券投资者是指通过买入证券而进行投资的各类()。

货币期货又称()。

下列选项中，证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是()。

有预定目的，而又自觉地运用方法的识记是()。

男，72岁，高干。因突发言语不清、右侧肢体活动受限1天急诊入院。为明确诊断首选的实验室检查是

患者患贫血3年。经常头晕眼花，面黄浮肿，活动后则头晕心悸，气促，饮食尚可，有食生米、木炭等异嗜癖。实验室检查示：大便常规发现钩虫卵；血常规示血红蛋白80g／L，应首先考虑的贫血是

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下列各项中，应确认为其他业务成本的是()。

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