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  3. 证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括( )。 Ⅰ．自营业务账户、席位情况 Ⅱ．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 Ⅲ．自营风险监控报告 Ⅳ．其他需要报告

证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括( )。 Ⅰ．自营业务账户、席位情况 Ⅱ．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 Ⅲ．自营风险监控报告 Ⅳ．其他需要报告

admin2022-03-23  25
问题 证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括(    )。
    Ⅰ．自营业务账户、席位情况
    Ⅱ．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
    Ⅲ．自营风险监控报告
    Ⅳ．其他需要报告的事项
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案D
解析 本题考查证券自营业务信息报告。证券公司应建立健全自营业务信息报告制度，自觉接受外部监督。证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息。报告的内容包括：(1)自营业务账户、席位情况；(2)涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策；(3)自营风险监控报告；(4)其他需要报告的事项。
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