下列属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是( )。 Ⅰ．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明 Ⅱ．操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金 Ⅲ．证券公司因管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失 Ⅳ．证券公司高级管理人员徇私舞弊

admin2016-08-30 78

问题下列属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是( )。
Ⅰ．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
Ⅱ．操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金
Ⅲ．证券公司因管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失
Ⅳ．证券公司高级管理人员徇私舞弊

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析 Ⅳ项“证券公司高级管理人员徇私舞弊”属于合规风险。其他各项都属于管理风险。

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证券一般从业资格

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证券一般从业资格

在核准发行制度下，发行人只要充分披露了有关信息，在规定时间内未被证券监督机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准。()

下面说法正确的是()

认股权证的认购期限一般为()。

()是指证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为。

中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。(　　)

我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务时,可以代理委托人从事证券投资。()

ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点,投资者一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖;另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。()

证券公司办理限定性集合资产管理业务的，应当主要投资于(　　)。

为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，()于2002年10月22日发布了《证券业从业人员资格管理办法》。

目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。()

下面哪些属于非法搜集证据的行为?（）

设向量α1=(1，1，1)T，α2=(1，1，0)T，α3=(1，0，0)T，β=(0，1，1)T，则β由α1，α2，α3线性表示的表示式为_________．

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先天性甲状腺功能减低症服用甲状腺制剂的时间是

根据现行建设工程施工合同示范文本的规定，发包人未按约定时间预付工程款，则承包人应在(　　)向发包人发出要求预付的通知。

不可撤销的信用证一旦寄达受益人以后，在其有效期间内，经开证人、开证银行、保兑银行或受益人等有关方面的同意，可以将该信用证的条款进行修改或撤销。()

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()是指证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为。

中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。( )

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证券公司办理限定性集合资产管理业务的，应当主要投资于( )。

为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，()于2002年10月22日发布了《证券业从业人员资格管理办法》。

目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。()

下面哪些属于非法搜集证据的行为?（）

设向量α1=(1，1，1)T，α2=(1，1，0)T，α3=(1，0，0)T，β=(0，1，1)T，则β由α1，α2，α3线性表示的表示式为_________．

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不可撤销的信用证一旦寄达受益人以后，在其有效期间内，经开证人、开证银行、保兑银行或受益人等有关方面的同意，可以将该信用证的条款进行修改或撤销。()

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