下列属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是( )。 Ⅰ．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明 Ⅱ．操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金 Ⅲ．证券公司因管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失 Ⅳ．证券公司高级管理人员徇私舞弊

admin2016-08-30 63

问题下列属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是( )。
Ⅰ．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
Ⅱ．操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金
Ⅲ．证券公司因管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失
Ⅳ．证券公司高级管理人员徇私舞弊

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析 Ⅳ项“证券公司高级管理人员徇私舞弊”属于合规风险。其他各项都属于管理风险。

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证券一般从业资格

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美国的投资银行和英国的商人银行就是证券公司。()

证券公司的注册资本应当是实缴资本,证券公司可以根据需要调整注册资本最低限额,但最低不得低于人民币5000万元。()

期货价格克服了分散、局部的市场价格在（）的局限性

处置证券公司风险的具体措施有()。

债券按付息方式分类可分为()。

中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，下列说法正确的有(　　)。

在资本市场上占有重要地位的国债是（）。

证券()业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点,投资者一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖;另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。()

下列关于公司资产净值的叙述，错误的是()

下列选项中，国际运输保险的货运量最大的是()

多普勒频移与下面哪项无关

下列哪种诊断最准确为明确有无后纵韧带骨化，宜行哪项检查

十二指肠溃疡的直接X线征象是

房地产置业投资中,全部流动资金以货币资金形式被收回的时间在()。

实施素质教育是提高国民素质，培养跨世纪人才的战略举措，素质教育的特点是()。

在全县上下的共同努力下，某县户均税费负担逐年下降，2001年比2000年下降了3%，2002年比2001年下降了4%，2003年比2002年下降了5%，问2003年该县的户均税费负担比2000年下降了百分之几?()

下列句子中，加下划线的成语使用不恰当的一句是______。

根据蒙代尔一弗莱明模型简要分析开放经济条件下财政政策和货币政策的作用效果。

Healthyguiltisawarningsignalthateithersomethingdangerousisabouttohappenorsomethinghasalreadyhappenedthatneed

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美国的投资银行和英国的商人银行就是证券公司。()

证券公司的注册资本应当是实缴资本,证券公司可以根据需要调整注册资本最低限额,但最低不得低于人民币5000万元。()

期货价格克服了分散、局部的市场价格在（）的局限性

处置证券公司风险的具体措施有()。

债券按付息方式分类可分为()。

中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，下列说法正确的有( )。

在资本市场上占有重要地位的国债是（）。

证券()业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点,投资者一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖;另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。()

下列关于公司资产净值的叙述，错误的是()

下列选项中，国际运输保险的货运量最大的是()

多普勒频移与下面哪项无关

下列哪种诊断最准确为明确有无后纵韧带骨化，宜行哪项检查

十二指肠溃疡的直接X线征象是

房地产置业投资中,全部流动资金以货币资金形式被收回的时间在()。

实施素质教育是提高国民素质，培养跨世纪人才的战略举措，素质教育的特点是()。

在全县上下的共同努力下，某县户均税费负担逐年下降，2001年比2000年下降了3%，2002年比2001年下降了4%，2003年比2002年下降了5%，问2003年该县的户均税费负担比2000年下降了百分之几?()

下列句子中，加下划线的成语使用不恰当的一句是______。

根据蒙代尔一弗莱明模型简要分析开放经济条件下财政政策和货币政策的作用效果。

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中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，下列说法正确的有(　　)。