下列属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是( )。 Ⅰ．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明 Ⅱ．操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金 Ⅲ．证券公司因管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失 Ⅳ．证券公司高级管理人员徇私舞弊

admin2016-08-30 36

问题下列属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是( )。
Ⅰ．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
Ⅱ．操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金
Ⅲ．证券公司因管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失
Ⅳ．证券公司高级管理人员徇私舞弊

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析 Ⅳ项“证券公司高级管理人员徇私舞弊”属于合规风险。其他各项都属于管理风险。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加中国证券从业人员资格考试。()

上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，为非流通股可上市交易做出的制度安排。()

下列各项属于参与证券投资的金融机构的有(　　)。

目前发行的国际债券中最重要的是()。

属于分期付息债券的是()。

基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于人民币()。

中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。(　　)

证券公司办理限定性集合资产管理业务的，应当主要投资于(　　)。

不论是以社会保障税等形式征收的全国性基金，还是企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金，由于他们主要用于支付失业救济和退休金，是社会福利网的最后一道防线，因此对资金的安全性和流动性要求非常高。

关于上证综合指数，下列说法不正确的是(　　)。

月季：鲜花：装饰

机体在安静状态下的主要产热组织器官是

下列关于民间非营利组织会计的核算中，说法错误的是()。

全程陪同导游是旅游计划的具体执行者。()

对转换岗位的劳动者进行的培训属于()。

对实验小鼠小剂量地使用某种激素药物来治疗哮喘不会造成副作用，而且可以有效缓解病情。因此该药物也可以在临床上用来治疗人类哮喘。要得出上述结论，需要以下哪项为前提?

在窗体上画两个文本框(名称分别为Text1和Text2)和一个命令按钮(名称为Command1)，然后编写如下事件过程：PrivateSubCommand1_Click()x=0DoWhilex

LatenextmonthEurope’spoliticalleaderswillmeetinBerlintomarkthe50thanniversaryoftheTreatyofRome.Today’sEurop

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根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加中国证券从业人员资格考试。()

上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，为非流通股可上市交易做出的制度安排。()

下列各项属于参与证券投资的金融机构的有( )。

目前发行的国际债券中最重要的是()。

属于分期付息债券的是()。

基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于人民币()。

中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。( )

证券公司办理限定性集合资产管理业务的，应当主要投资于( )。

不论是以社会保障税等形式征收的全国性基金，还是企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金，由于他们主要用于支付失业救济和退休金，是社会福利网的最后一道防线，因此对资金的安全性和流动性要求非常高。

关于上证综合指数，下列说法不正确的是( )。

月季：鲜花：装饰

机体在安静状态下的主要产热组织器官是

下列关于民间非营利组织会计的核算中，说法错误的是()。

全程陪同导游是旅游计划的具体执行者。()

对转换岗位的劳动者进行的培训属于()。

对实验小鼠小剂量地使用某种激素药物来治疗哮喘不会造成副作用，而且可以有效缓解病情。因此该药物也可以在临床上用来治疗人类哮喘。要得出上述结论，需要以下哪项为前提?

在窗体上画两个文本框(名称分别为Text1和Text2)和一个命令按钮(名称为Command1)，然后编写如下事件过程：PrivateSubCommand1_Click()x=0DoWhilex

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下列各项属于参与证券投资的金融机构的有(　　)。

中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。(　　)

证券公司办理限定性集合资产管理业务的，应当主要投资于(　　)。

关于上证综合指数，下列说法不正确的是(　　)。