下列属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是( )。 Ⅰ．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明 Ⅱ．操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金 Ⅲ．证券公司因管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失 Ⅳ．证券公司高级管理人员徇私舞弊

admin2016-08-30 71

问题下列属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是( )。
Ⅰ．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
Ⅱ．操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金
Ⅲ．证券公司因管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失
Ⅳ．证券公司高级管理人员徇私舞弊

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析 Ⅳ项“证券公司高级管理人员徇私舞弊”属于合规风险。其他各项都属于管理风险。

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认股权证的换股比例越高，认股权证的价值越小。()

境外上市外资股以外币标明面值，以外币认购。()

单个投资管理人管理的社保基金资产投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5%。(　　)

企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可以将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益。(　　)

附有可转换条款的债券是指债券持有人具有按约定条件将发行公司普通股股票转换成债券的选择权。(　　)

(2011、2009年考试真题)金融期货的主要交易制度有()。

(2008年考试真题)基金的运作中的主要费用有()。

根据国际会计准则委员会(IASC)国际会计准则第39号(《金融工具：确认与计量》)文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是()。

基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于人民币()。

外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。(　　)

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治疗肝郁之月经不调，痛经治疗痰湿壅肺之咳嗽气喘

投资者在持有区间所获得的收益通常来源于()。

DuringMcDonald’searlyyearsFrenchfriesweremadefromscratcheveryday.RussetBur-bankpotatoeswere【C1】______,cutintos

以下与程序设计风格无关的是_______。

TheMexicaneconomywentoffacliffinthesecondthreemonthsof2009,withthegrossdomesticproduct【B1】______10.3percent

通知说明：35名美国学生将来校访问，请以学生会的名义写一份工作安排通知，要求每个学生会成员都要记住自己的任务。时间：6月22日上午9：00至13：00具体安排：Wordsforreference：接待室reception

A、Ithasbeenconfirmedbymanyscientists.B、Itwillbebelievedbymorepeople.C、Itisonlyarumor.D、Itlackssupportofco

Howdoesfoodaffectmoodandmind?Theanswermaylieinthechemistryofthebrainandnervoussystem.Moleculescalledneurot

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