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下列属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是( )。 Ⅰ.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明 Ⅱ.操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金 Ⅲ.证券公司因管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失 Ⅳ.证券公司高级管理人员徇私舞弊
下列属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是( )。 Ⅰ.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明 Ⅱ.操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金 Ⅲ.证券公司因管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失 Ⅳ.证券公司高级管理人员徇私舞弊
admin
2016-08-30
64
问题
下列属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是( )。
Ⅰ.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
Ⅱ.操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金
Ⅲ.证券公司因管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失
Ⅳ.证券公司高级管理人员徇私舞弊
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
Ⅳ项“证券公司高级管理人员徇私舞弊”属于合规风险。其他各项都属于管理风险。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Vayg777K
本试题收录于:
金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类
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金融市场基础知识
证券一般从业资格
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