首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是( )。 Ⅰ.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明 Ⅱ.操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金 Ⅲ.证券公司因管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失 Ⅳ.证券公司高级管理人员徇私舞弊
下列属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是( )。 Ⅰ.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明 Ⅱ.操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金 Ⅲ.证券公司因管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失 Ⅳ.证券公司高级管理人员徇私舞弊
admin
2016-08-30
50
问题
下列属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是( )。
Ⅰ.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
Ⅱ.操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金
Ⅲ.证券公司因管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失
Ⅳ.证券公司高级管理人员徇私舞弊
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
Ⅳ项“证券公司高级管理人员徇私舞弊”属于合规风险。其他各项都属于管理风险。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Vayg777K
本试题收录于:
金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类
0
金融市场基础知识
证券一般从业资格
相关试题推荐
股权类期货是以股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约。()各类投资者从事股指期货交易所应具备的资产、资金、知识、经验、诚信等方面进行了规定。()
境外上市,是指境内企业直接或间接到境外公开发行股票并在境外证券交易场所流通转让。()
证券公司的注册资本应当是实缴资本,证券公司可以根据需要调整注册资本最低限额,但最低不得低于人民币5000万元。()
期货价格克服了分散、局部的市场价格在()的局限性
《证券公司监督管理条例》有关完善公司治理结构的规定有()。
根据《货币市场基金管理暂行办法》的规定,目前我国货币市场基金不能投资的金融工具是()。
证券公司自营业务的最高决策机构是()。
中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构,按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。( )
随机试题
根据《行政处罚法》,下列()属于不予行政处罚的法定情形。
Itisimperativethatthestudents______(finish)writingtheirpapersbeforeJulylst.
父母作为监护人代理未成年人进行民事活动属于( )代理。
上市公司增发新股后,下面()几个财务指标是下降的。
出于风险控制的目的,商业银行最忌讳的是()。
中国的书画著录书目流传下来,被后人誉为“著录之祖”的是()。
已知函数f(x)=sinx+cosx,f’(x)是f’(x)的导函数.求函数F(x)=f(x)f’(x)+f2(x)的最大值和最小正周期;
设向量a=(k+1,k—3),|a|=,且|b|=3,则b的坐标为().
市场运行良好,需要政府、市场与社会这样一个国家治理三维结构得以有效地结合。完全独立于政府之外的放任自由市场不是万能的,市场在许多情景下往往会失灵,如垄断、贫富两极分化、外部性、失业、公共物品供给不足等。从而导致资源无效率配置和各种社会问题。这段文字主要强调
马克思恩格斯指出:“我们首先应当确定一切人类生存的第一个前提也就是一切历史的第一个前提,这个前提就是:人们为了能够‘创造历史’,必须能够生活。但是为了生活,首先就需要衣、食、住以及其他东西。因此第一个历史活动就是生产满足这些需要的资料,即生产物质生活本身。
最新回复
(
0
)