下列属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是( )。 Ⅰ．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明 Ⅱ．操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金 Ⅲ．证券公司因管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失 Ⅳ．证券公司高级管理人员徇私舞弊

admin2016-08-30 65

问题下列属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是( )。
Ⅰ．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
Ⅱ．操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金
Ⅲ．证券公司因管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失
Ⅳ．证券公司高级管理人员徇私舞弊

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析 Ⅳ项“证券公司高级管理人员徇私舞弊”属于合规风险。其他各项都属于管理风险。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

在场外交易市场上交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的证券。()

根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金每年至少2次分配收益。()

金融期权的购买者是以支付一定数量的期权费为代价拥有买卖选择权的。()

《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行股票的询价，定价以及股票的配售等环节，完善了现行的询价制度。(　　)

附有可转换条款的债券是指债券持有人具有按约定条件将发行公司普通股股票转换成债券的选择权。(　　)

根据证券行权时买卖的标的股票来源不同，权证分为()。

不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是()

中小企业板块是主板市场的组成部分,同时实行()。

党成立以后的中心任务是()

A:It’sahotday,isn’tit?B:Yes,it’squitehot.【D1】.SoIcameheretospendmyholiday.A:Well.【D2】Duringt

患儿，男，11岁，右下后牙疼痛3天，夜间加重一天。检查右侧牙未见龋洞。最可能的病因是

犯罪分子某甲企图实施爆炸行为，某乙积极支持并帮助某甲弄来炸药10公斤，使某甲得以实施了破坏某重要车间的犯罪。某乙的行为构成()。

角焊缝“A”的长度是(　　)。当偏心距e0=50mm时，如图所示翼缘板与柱连接，采用10个受拉普通螺栓是(　　)。

招标项目设有标底的，招标人应在()时公布。

具有结构疏松、孔隙发育、水浸湿后强度迅速降低、产生较大变形的土是()。

支出预算是家庭收支预算的重点，其中与其他短期理财目标相关的现金流支出预算属于()。

NarratorListentopartofatalkinamusicclass.Nowgetreadytoanswerthequestions.Youmayuseyournotestohelpyouan

我们兴修水利，开展农村土地整治，建设高标准农田，耕地面积保持在18．2亿亩以上。

金融市场基础知识

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在场外交易市场上交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的证券。()

根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金每年至少2次分配收益。()

金融期权的购买者是以支付一定数量的期权费为代价拥有买卖选择权的。()

《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行股票的询价，定价以及股票的配售等环节，完善了现行的询价制度。( )

附有可转换条款的债券是指债券持有人具有按约定条件将发行公司普通股股票转换成债券的选择权。( )

根据证券行权时买卖的标的股票来源不同，权证分为()。

不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是()

中小企业板块是主板市场的组成部分,同时实行()。

党成立以后的中心任务是()

A:It’sahotday,isn’tit?B:Yes,it’squitehot.【D1】______.SoIcameheretospendmyholiday.A:Well.【D2】______Duringt

患儿，男，11岁，右下后牙疼痛3天，夜间加重一天。检查右侧牙未见龋洞。最可能的病因是

犯罪分子某甲企图实施爆炸行为，某乙积极支持并帮助某甲弄来炸药10公斤，使某甲得以实施了破坏某重要车间的犯罪。某乙的行为构成()。

角焊缝“A”的长度是( )。当偏心距e0=50mm时，如图所示翼缘板与柱连接，采用10个受拉普通螺栓是( )。

招标项目设有标底的，招标人应在()时公布。

具有结构疏松、孔隙发育、水浸湿后强度迅速降低、产生较大变形的土是()。

支出预算是家庭收支预算的重点，其中与其他短期理财目标相关的现金流支出预算属于()。

NarratorListentopartofatalkinamusicclass.Nowgetreadytoanswerthequestions.Youmayuseyournotestohelpyouan

我们兴修水利，开展农村土地整治，建设高标准农田，耕地面积保持在18．2亿亩以上。

《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行股票的询价，定价以及股票的配售等环节，完善了现行的询价制度。(　　)

附有可转换条款的债券是指债券持有人具有按约定条件将发行公司普通股股票转换成债券的选择权。(　　)

A:It’sahotday,isn’tit?B:Yes,it’squitehot.【D1】.SoIcameheretospendmyholiday.A:Well.【D2】Duringt

角焊缝“A”的长度是(　　)。当偏心距e0=50mm时，如图所示翼缘板与柱连接，采用10个受拉普通螺栓是(　　)。