下列属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是( )。 Ⅰ．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明 Ⅱ．操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金 Ⅲ．证券公司因管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失 Ⅳ．证券公司高级管理人员徇私舞弊

admin2016-08-30 45

问题下列属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是( )。
Ⅰ．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
Ⅱ．操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金
Ⅲ．证券公司因管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失
Ⅳ．证券公司高级管理人员徇私舞弊

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析 Ⅳ项“证券公司高级管理人员徇私舞弊”属于合规风险。其他各项都属于管理风险。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Vayg777K

本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

金融市场基础知识

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

金融市场基础知识

证券一般从业资格

境外上市，是指境内企业直接或间接到境外公开发行股票并在境外证券交易场所流通转让。()

中央银行提高再贴现率会使股票价格上升。()

公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以非盈利为目的的法人。(　　)

根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。目前我国证券市场推出的权证均为债权类权证。(　　)

影响债券偿还期限的因素主要有()

处置证券公司风险的具体措施有()。

《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有下列行为()

债券发行的定价方式以()最为典型。

证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。()

Thegreatestcontributiontocivilizationinthecenturymaywellbetheair-conditioning-andAmericanleadsjustasamazingis

胃脘冷痛喜按喜温泛吐清水多属胃脘灼痛隐隐口燥干呕多属

影响砂浆稠度的因素有()。

在现代的沃尔评分法中，总资产报酬率的标准评分值为20分，标准比率为5．5％，行业最高比率为15．8％，最高评分为30分，最低评分为10分，A企业的总资产报酬率的实际值为10％，则A企业的该项得分为24．37分。()

根据《仲裁法》的规定，下列属于有效仲裁协议的是()。

明长城中保存最完好、最具代表性的一段是()。

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。()

下列语句没有歧义的一项是：

金融市场基础知识

证券一般从业资格

境外上市，是指境内企业直接或间接到境外公开发行股票并在境外证券交易场所流通转让。()

中央银行提高再贴现率会使股票价格上升。()

公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以非盈利为目的的法人。( )

根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。目前我国证券市场推出的权证均为债权类权证。( )

影响债券偿还期限的因素主要有()

处置证券公司风险的具体措施有()。

《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有下列行为()

债券发行的定价方式以()最为典型。

证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。()

Thegreatestcontributiontocivilizationinthecenturymaywellbetheair-conditioning-andAmericanleadsjustasamazingis

胃脘冷痛喜按喜温泛吐清水多属胃脘灼痛隐隐口燥干呕多属

影响砂浆稠度的因素有()。

在现代的沃尔评分法中，总资产报酬率的标准评分值为20分，标准比率为5．5％，行业最高比率为15．8％，最高评分为30分，最低评分为10分，A企业的总资产报酬率的实际值为10％，则A企业的该项得分为24．37分。()

根据《仲裁法》的规定，下列属于有效仲裁协议的是()。

明长城中保存最完好、最具代表性的一段是()。

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。()

下列语句没有歧义的一项是：

公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以非盈利为目的的法人。(　　)

根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。目前我国证券市场推出的权证均为债权类权证。(　　)