下列属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是( )。 Ⅰ．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明 Ⅱ．操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金 Ⅲ．证券公司因管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失 Ⅳ．证券公司高级管理人员徇私舞弊

admin2016-08-30 66

问题下列属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是( )。
Ⅰ．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
Ⅱ．操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金
Ⅲ．证券公司因管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失
Ⅳ．证券公司高级管理人员徇私舞弊

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析 Ⅳ项“证券公司高级管理人员徇私舞弊”属于合规风险。其他各项都属于管理风险。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

以发行债券来筹资是金融机构的主动负债业务。()

期货价格反映了市场对未来现货价格的预期。()

境内居民可以使用外币现钞存款或者外币现钞从事B股交易。()

根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。目前我国证券市场推出的权证均为债权类权证。(　　)

关于政府债券的性质，下列描述正确的有(　　)。

2006年实施的新《中华人民共和国证券法》对证券公司的业务范围有所扩充，即在证券经纪、承销、自营等传统业务之外，允许证券公司开展()。

债券发行的定价方式以()最为典型。

不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是()

债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的()。

关于上证综合指数，下列说法不正确的是(　　)。

为落实我国的教育目的，应正确处理哪些关系?

老年人运动自我监护最简便的监测方法是以运动后___________作为衡量指标。

乳腺摄影专用正色胶片的特点不包括

属于抗过敏平喘药的是()。

仲裁代理人有如下特点：()。

成员已有共同目标的活动，但活动还只有个人意义的群体是()。

Readthetextbelowaboutlaborshortage.Foreachquestion(31-40),writeonewordinCAPITALLETTERSonyourAnswerSheet.The

A、Shecanfindtherightpersontohelptheman.B、Shecanhelpthemanout.C、She’salsoinneedofatextbook.D、Shepickedup

金融市场基础知识

证券一般从业资格

以发行债券来筹资是金融机构的主动负债业务。()

期货价格反映了市场对未来现货价格的预期。()

境内居民可以使用外币现钞存款或者外币现钞从事B股交易。()

根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。目前我国证券市场推出的权证均为债权类权证。( )

关于政府债券的性质，下列描述正确的有( )。

2006年实施的新《中华人民共和国证券法》对证券公司的业务范围有所扩充，即在证券经纪、承销、自营等传统业务之外，允许证券公司开展()。

债券发行的定价方式以()最为典型。

不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是()

债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的()。

关于上证综合指数，下列说法不正确的是( )。

为落实我国的教育目的，应正确处理哪些关系?

老年人运动自我监护最简便的监测方法是以运动后___________作为衡量指标。

乳腺摄影专用正色胶片的特点不包括

属于抗过敏平喘药的是()。

仲裁代理人有如下特点：()。

成员已有共同目标的活动，但活动还只有个人意义的群体是()。

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A、Shecanfindtherightpersontohelptheman.B、Shecanhelpthemanout.C、She’salsoinneedofatextbook.D、Shepickedup

根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。目前我国证券市场推出的权证均为债权类权证。(　　)

关于政府债券的性质，下列描述正确的有(　　)。

关于上证综合指数，下列说法不正确的是(　　)。