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关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格,下列说法正确的有( )。 Ⅰ.甲证券公司2016年8月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,甲证券公司在2019年7月可以申请保荐机构资格 Ⅱ.李某2016年10月
关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格,下列说法正确的有( )。 Ⅰ.甲证券公司2016年8月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,甲证券公司在2019年7月可以申请保荐机构资格 Ⅱ.李某2016年10月
admin
2022-08-16
45
问题
关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格,下列说法正确的有( )。
Ⅰ.甲证券公司2016年8月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,甲证券公司在2019年7月可以申请保荐机构资格
Ⅱ.李某2016年10月因个人所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,李某在2019年9月可以申请保荐代表人资格
Ⅲ.证券公司申请保荐机构资格,应当向中国证监会提交材料
Ⅳ.个人申请保荐代表人资格,应当自己直接向中国证券业协会提交材料
Ⅴ.保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,协会不予审核,协会自作出不予审核决定之日起12个月内不再受理该申请人的执业注册申请
Ⅵ.对未按规定完成每年度保荐代表人业务培训和年检的保荐代表人,协会将注销其保荐代表人资格,取消其保荐代表人胜任能力考试成绩
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅵ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
E、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
答案
B
解析
Ⅰ项,《保荐办法》(2017年修订)第9条第6项规定,证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件之一是:最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。Ⅱ项,《保荐办法》第11条第4项规定,个人申请保荐代表人资格应当具备的条件之一是:诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚。Ⅲ项,《保荐办法》第10条规定,证券公司申请保荐机构资格,应当向中国证监会提交相关材料。Ⅳ项,根据《关于进一步完善保荐代表人管理的通知》(中证协发[2014]177号),个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的,应当符合《保荐办法》规定的条件,并通过所任职的保荐机构向中国证券业协会提交申请。Ⅴ项,根据《关于进一步完善保荐代表人管理的通知》,保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,协会不予审核;已取得证书的,协会注销其保荐代表人执业证书。有上述情形的,协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起3年之内不再受理该申请人的执业注册申请。Ⅵ项,根据《关于进一步完善保荐代表人管理的通知》,对未按规定完成每年度保荐代表人业务培训和年检的保荐代表人,协会将注销其保荐代表人资格,取消其保荐代表人胜任能力考试成绩。
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投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
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投资银行业务
证券专项业务类资格
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