关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格，下列说法正确的有( )。 Ⅰ．甲证券公司2016年8月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚，不考虑其他因素，甲证券公司在2019年7月可以申请保荐机构资格 Ⅱ．李某2016年10月

admin2022-08-16 59

问题关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格，下列说法正确的有( )。
Ⅰ．甲证券公司2016年8月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚，不考虑其他因素，甲证券公司在2019年7月可以申请保荐机构资格
Ⅱ．李某2016年10月因个人所得税问题受到国家税务总局行政处罚，不考虑其他因素，李某在2019年9月可以申请保荐代表人资格
Ⅲ．证券公司申请保荐机构资格，应当向中国证监会提交材料
Ⅳ．个人申请保荐代表人资格，应当自己直接向中国证券业协会提交材料
Ⅴ．保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会不予审核，协会自作出不予审核决定之日起12个月内不再受理该申请人的执业注册申请
Ⅵ．对未按规定完成每年度保荐代表人业务培训和年检的保荐代表人，协会将注销其保荐代表人资格，取消其保荐代表人胜任能力考试成绩

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅵ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
E、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

答案B

解析 Ⅰ项，《保荐办法》(2017年修订)第9条第6项规定，证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件之一是：最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。Ⅱ项，《保荐办法》第11条第4项规定，个人申请保荐代表人资格应当具备的条件之一是：诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。Ⅲ项，《保荐办法》第10条规定，证券公司申请保荐机构资格，应当向中国证监会提交相关材料。Ⅳ项，根据《关于进一步完善保荐代表人管理的通知》(中证协发[2014]177号)，个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的，应当符合《保荐办法》规定的条件，并通过所任职的保荐机构向中国证券业协会提交申请。Ⅴ项，根据《关于进一步完善保荐代表人管理的通知》，保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会不予审核；已取得证书的，协会注销其保荐代表人执业证书。有上述情形的，协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起3年之内不再受理该申请人的执业注册申请。Ⅵ项，根据《关于进一步完善保荐代表人管理的通知》，对未按规定完成每年度保荐代表人业务培训和年检的保荐代表人，协会将注销其保荐代表人资格，取消其保荐代表人胜任能力考试成绩。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/VoGg777K

本试题收录于：投资银行业务题库证券专项业务类资格分类

投资银行业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

投资银行业务

证券专项业务类资格

基金销售的()反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。

关于公募基金半年度报告，以下说法错误的是()。

()享有交易所业务规则制定权，这是其自律管理职能的重要内容。

QDII对于临时应付赎回、交易清算Ⅰ临时用途借入资金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的()。

()是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

关于银行作为基金销售机构的优势，下列表述错误的是()。

()是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境和内控措施等内容。

患者，男性，26岁。高热1周，1年来有注射毒品史，体检：可见Osler结和Roth斑，心脏听诊可闻及杂音。应首先采取的措施是

如图7－47所示为三相异步电动机正反转电路中的控制电路。控制正转和控制反转的支路中分别串接了KMR、KMF两个常闭触头，它们所起的作用是()。

1999年，有关部门开办国家助学贷款业务，首先以（）为试点。

根据公司法律制度的规定，下列关于组织机构的表述，符合公司法律制度规定的是()。

TolearnEnglishwell,read______afterclass.

2006年的公安机关刑事案件立案件数比2000年的立案件数多了()。下面的描述中，正确的是()。

国际经济资源中最容易流动的要素是()。

在汉字的形体演变过程中，位于小篆和楷书之间的字体是()。

【给事中制度】中国人民大学2016年历史学综合真题

利用栈求表达式的值时，需设立运算数栈S。假设栈S只有两个存储单元，在下列表达式中，不发生溢出的是()。