设立证券公司的条件不包括(　　)。

admin2014-05-18 59

问题设立证券公司的条件不包括(　　)。

选项 A、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币3亿元
B、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格
C、有完善的风险管理与内部控制制度
D、有合格的经营场所和业务设施

答案A

解析《证券法》规定，设立证券公司应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程；②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；③有符合本法规定的注册资本；④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格；⑤有完善的风险管理与内部控制制度；⑥有合格的经营场所和业务设施；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/VrNg777K

最新回复(0)

设立证券公司的条件不包括(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司出现()，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。

内地企业在香港创业板发行与上市有盈利要求。()

采用上网竞价方式发行股票，如果发行底价以上的有效认购数量低于发行数量，则发行价格等于发行底价。()

私募发行的股票，股款缴纳和股份交收是同时完成的。()

债券偿还的优先顺序一般是()

关于任意公积金，下列说法正确的是()

境内上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购、买卖。()

公司最近()年未有分红派息，董事会对于不分配的理由未作出合理解释，担任主承销商的证券公司应当重点关注，并在尽职调查报告中予以说明。

属于试探性的多元化经营的开始和策略性投资的资产重组方式是()

代办股份转让主办券商的代办业务之一是受托办理股份转让公司股权确认事宜。()

由于镉对磷有较强的亲和力，可使骨中的钙游离而造成骨质疏松，引起骨痛，因此在接触有毒金属环境下的作业人员应增加维生素D和钙的摄入量。()

词的非理性意义主要体现在哪些方面?

母核属于呋喃香豆素的是可用于治疗心血管疾病的是

在干燥环境中配制普通水泥混凝土不得选用：()

轻质隔墙工程质量验收，同一品种的轻质隔墙工程每()间应划分为一个检验批，不足的也应划分为一个检验批。

在财务计算器上，表示每年付款次数的按键是()。

根据合同成立时标的物是否存在为标准，买卖合同可分为()。

下列与编制虚假财务报告导致的错报相关的舞弊风险因素中，属于舞弊的“机会”因素的有()。

向量组(Ⅰ)α1，α2，…，αs，其秩为r1，向量组(Ⅱ)β1，β2，…，βs，其秩为r2，且βi，i=1，2，…，s均可由向量组(Ⅰ)α1，α2，…，αs线性表出，则必有()

Onceapeasantlosthishorseandhewenttotowntobuyanother.Amongthehorsesonsalehesawhisownhorse."Thishorse

设立证券公司的条件不包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司出现()，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。

内地企业在香港创业板发行与上市有盈利要求。()

采用上网竞价方式发行股票，如果发行底价以上的有效认购数量低于发行数量，则发行价格等于发行底价。()

私募发行的股票，股款缴纳和股份交收是同时完成的。()

债券偿还的优先顺序一般是()

关于任意公积金，下列说法正确的是()

境内上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购、买卖。()

公司最近()年未有分红派息，董事会对于不分配的理由未作出合理解释，担任主承销商的证券公司应当重点关注，并在尽职调查报告中予以说明。

属于试探性的多元化经营的开始和策略性投资的资产重组方式是()

代办股份转让主办券商的代办业务之一是受托办理股份转让公司股权确认事宜。()

由于镉对磷有较强的亲和力，可使骨中的钙游离而造成骨质疏松，引起骨痛，因此在接触有毒金属环境下的作业人员应增加维生素D和钙的摄入量。()

词的非理性意义主要体现在哪些方面?

母核属于呋喃香豆素的是可用于治疗心血管疾病的是

在干燥环境中配制普通水泥混凝土不得选用：()

轻质隔墙工程质量验收，同一品种的轻质隔墙工程每()间应划分为一个检验批，不足的也应划分为一个检验批。

在财务计算器上，表示每年付款次数的按键是()。

根据合同成立时标的物是否存在为标准，买卖合同可分为()。

下列与编制虚假财务报告导致的错报相关的舞弊风险因素中，属于舞弊的“机会”因素的有()。

向量组(Ⅰ)α1，α2，…，αs，其秩为r1，向量组(Ⅱ)β1，β2，…，βs，其秩为r2，且βi，i=1，2，…，s均可由向量组(Ⅰ)α1，α2，…，αs线性表出，则必有()

Onceapeasantlosthishorseandhewenttotowntobuyanother.Amongthehorsesonsalehesawhisownhorse."Thishorse

设立证券公司的条件不包括(　　)。