2. 财经
  3. 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责，有可能给予( )。 Ⅰ．责令改正、警告 Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可 Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予记大过处分 Ⅳ．没收业务收入、并处罚款

保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责，有可能给予( )。 Ⅰ．责令改正、警告 Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可 Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予记大过处分 Ⅳ．没收业务收入、并处罚款

admin2018-10-21  94
问题 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责，有可能给予(    )。
Ⅰ．责令改正、警告
Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可
Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予记大过处分
Ⅳ．没收业务收入、并处罚款
选项 A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案B
解析 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Vtwg777K
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)