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  3. 甲公司是一家上市公司。下列股票交易行为中，为证券法律制度所禁止的有( )。

甲公司是一家上市公司。下列股票交易行为中，为证券法律制度所禁止的有( )。

admin2016-06-26  42
问题 甲公司是一家上市公司。下列股票交易行为中，为证券法律制度所禁止的有(    )。
选项 A、财会专业学生张某利用所学专业知识，研究了甲公司去年公布的一系列数据后认为甲公司去年盈利状况将超出市场预期，在甲公司公布年报前购入甲公司1％的股权
B、甲公司董事王某在董事会会议上，得知了甲公司去年盈利超出市场预期的消息，在年报公告前买入了本公司股票5万股
C、甲公司董事李某在偶然得知持有甲公司3％股权的股东赵某已将其所持全部股权转让于他人，在该消息为公众所知悉前将其持有的甲公司股票全部卖出
D、甲公司的保洁员钱某在打扫卫生时看到了中国证监会寄来的公司因涉嫌证券违法行为被立案调查的通知，在该消息公告前卖出了其持有的本公司股票
答案B,D
解析 (1)选项A：张某系经研究得出的结论，并非利用内幕信息进行交易；
(2)选项C：持有公司5％以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化才构成重大事件(内幕信息)，股东赵某仅持股3％，不属于内幕信息，也就不存在内幕交易。
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