申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有( )。 Ⅰ．已取得证券从业资格 Ⅱ．具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 Ⅲ．具备良好的诚信记录及职业操守 Ⅳ．最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

admin2019-01-16 21

问题申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有( )。
Ⅰ．已取得证券从业资格
Ⅱ．具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
Ⅲ．具备良好的诚信记录及职业操守
Ⅳ．最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：
(1)已取得证券从业资格。
(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。
(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。
(4)中国证券业协会规定的其他条件。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/W0wg777K

证券市场基本法律法规

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)