资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有(　　)。

admin2014-05-17 71

问题资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有(　　)。

选项 A、取得证券从业资格
B、熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识
C、无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形
D、最近5年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

答案A,B,C

解析《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第八条规定，资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备下列条件：①取得证券从业资格；②熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识，具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力，且通过证券评级业务高级管理人员资质测试；③无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形；④未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已满；⑤最近 3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形；⑥正直诚实，品行良好，最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。境外人士担任前款规定职务的，还应当在中国境内或者香港、澳门等地区工作不少于3年。

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资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有(　　)。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

()是指在债券质押式回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。

下列可导致资产管理业务经营风险的行为是()。

证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运作管理，对外统一签订资产管理合同。()

在我国，证券交易所上市证券的分红派息主要是通过()来进行的。

证券清算业务主要是指()。

在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过()来实行的。

集合资产管理计划说明书需列明的集合资产管理合同及其他有关规定禁止的投资事项，包括但不限于下列()投资行为。

与其他基金相比，货币市场基金具有风险低、流动性好的特点。()

下列关于保本基金特点的说法中，正确的是()

证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指()

甲状腺功能亢进病人术前检查除全面的体格检查和必要的化验检查外，应包括：(1)、(2)、(3)、(4)、(5)、(6)、(7)、(8)、(9)、(10)。

(2014年)根据《监督法》的规定，关于监督程序，下列哪一选项是不正确的?()

根据《环境影响评价技术导则一生态影响》，对各种替代方案进行生态可行性论证后，最终选定的方案至少应该是（）。

事故应急救援的任务主要有()。

编制赤道附近地区地图，一般采用的投影方法是()。

根据以下资料，回答下列题。下列说法可以从上述资料中推出的是()。

2000年GDP总量最高城市的人均GDP约为()元。

有20位运动员参加长跑，他们的参赛号码分别是1、2、3、…、20，至少要从中选出多少个参赛号码．才能保证至少有两个号码的差是13的倍数?

论述心脏泵血功能的评价指标及其意义。

资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

()是指在债券质押式回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。

下列可导致资产管理业务经营风险的行为是()。

证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运作管理，对外统一签订资产管理合同。()

在我国，证券交易所上市证券的分红派息主要是通过()来进行的。

证券清算业务主要是指()。

在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过()来实行的。

集合资产管理计划说明书需列明的集合资产管理合同及其他有关规定禁止的投资事项，包括但不限于下列()投资行为。

与其他基金相比，货币市场基金具有风险低、流动性好的特点。()

下列关于保本基金特点的说法中，正确的是()

证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指()

甲状腺功能亢进病人术前检查除全面的体格检查和必要的化验检查外，应包括：(1)、(2)、(3)、(4)、(5)、(6)、(7)、(8)、(9)、(10)。

(2014年)根据《监督法》的规定，关于监督程序，下列哪一选项是不正确的?()

根据《环境影响评价技术导则一生态影响》，对各种替代方案进行生态可行性论证后，最终选定的方案至少应该是（）。

事故应急救援的任务主要有()。

编制赤道附近地区地图，一般采用的投影方法是()。

根据以下资料，回答下列题。下列说法可以从上述资料中推出的是()。

2000年GDP总量最高城市的人均GDP约为()元。

有20位运动员参加长跑，他们的参赛号码分别是1、2、3、…、20，至少要从中选出多少个参赛号码．才能保证至少有两个号码的差是13的倍数?

论述心脏泵血功能的评价指标及其意义。

资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有(　　)。