资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有(　　)。

admin2014-05-17 52

问题资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有(　　)。

选项 A、取得证券从业资格
B、熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识
C、无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形
D、最近5年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

答案A,B,C

解析《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第八条规定，资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备下列条件：①取得证券从业资格；②熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识，具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力，且通过证券评级业务高级管理人员资质测试；③无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形；④未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已满；⑤最近 3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形；⑥正直诚实，品行良好，最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。境外人士担任前款规定职务的，还应当在中国境内或者香港、澳门等地区工作不少于3年。

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资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有(　　)。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

回购交易通常在()交易中运用。

确认结算备付金账户核算的席位名单是法人结算确认书的主要内容，是中国结算公司上海分公司办理法人结算清算路径变更的具体依据。()

在集合资产管理计划中，客户可以转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管理计划份额。()

某上市电力公司3年内净资产收益率平均在8％以上，在其他条件符合的情况下，该公司可以实施配股。()

根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向()询价的方式确定股票发行价格。

市场风险由证券市场的基本特性决定，也称为证券交易的基本风险。()

证券自营业务规模，是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按公允价值计算的总金额。()

证券营业部经纪业务操作规程的基本内容包括()等方面。

股票基金的特点是()

合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。()

在公司层战略中，多元化战略属于()

某支气管哮喘患者发作时，强迫端坐位，发绀明显，大汗淋漓，不能讲话，于一阵剧咳后突感一侧胸痛，气急加剧，检查发现疼痛侧胸部叩诊呈鼓音，听诊呼吸音消失。对该患者的下列处理措施中，首要的是()。

A．Ⅰ期B．Ⅱ期C．Ⅲ期D．Ⅳ期＜45岁，甲状腺乳头状癌出现远处转移时分期

关于X线减弱特点的叙述，错误的是

2007年1月召开的全国金融工作会议，关于政策性银行改革的决定下列说法中正确的是()。

假如你在基层开展扶贫，你所帮扶的对象懒惰好赌，不求上进，没有实现脱贫。因此，单位开会决定给你调换一个扶贫对象，你会怎么办?

《刑法》第253条第2款规定:“犯前款罪而窃取财物的,依照本法第264条的规定定罪从重处罚。”此条规定的是()。

在基于"学生表"的报表中按"班级"分组，并设置一个文本框控件，控件来源属性设置为"=count(*)"，关于该文本框说法中，正确的是

资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

回购交易通常在()交易中运用。

确认结算备付金账户核算的席位名单是法人结算确认书的主要内容，是中国结算公司上海分公司办理法人结算清算路径变更的具体依据。()

在集合资产管理计划中，客户可以转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管理计划份额。()

某上市电力公司3年内净资产收益率平均在8％以上，在其他条件符合的情况下，该公司可以实施配股。()

根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向()询价的方式确定股票发行价格。

市场风险由证券市场的基本特性决定，也称为证券交易的基本风险。()

证券自营业务规模，是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按公允价值计算的总金额。()

证券营业部经纪业务操作规程的基本内容包括()等方面。

股票基金的特点是()

合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。()

在公司层战略中，多元化战略属于()

某支气管哮喘患者发作时，强迫端坐位，发绀明显，大汗淋漓，不能讲话，于一阵剧咳后突感一侧胸痛，气急加剧，检查发现疼痛侧胸部叩诊呈鼓音，听诊呼吸音消失。对该患者的下列处理措施中，首要的是()。

A．Ⅰ期B．Ⅱ期C．Ⅲ期D．Ⅳ期＜45岁，甲状腺乳头状癌出现远处转移时分期

关于X线减弱特点的叙述，错误的是

2007年1月召开的全国金融工作会议，关于政策性银行改革的决定下列说法中正确的是()。

假如你在基层开展扶贫，你所帮扶的对象懒惰好赌，不求上进，没有实现脱贫。因此，单位开会决定给你调换一个扶贫对象，你会怎么办?

《刑法》第253条第2款规定:“犯前款罪而窃取财物的,依照本法第264条的规定定罪从重处罚。”此条规定的是()。

在基于"学生表"的报表中按"班级"分组，并设置一个文本框控件，控件来源属性设置为"=count(*)"，关于该文本框说法中，正确的是

资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有(　　)。