资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有(　　)。

admin2014-05-17 34

问题资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有(　　)。

选项 A、取得证券从业资格
B、熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识
C、无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形
D、最近5年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

答案A,B,C

解析《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第八条规定，资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备下列条件：①取得证券从业资格；②熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识，具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力，且通过证券评级业务高级管理人员资质测试；③无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形；④未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已满；⑤最近 3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形；⑥正直诚实，品行良好，最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。境外人士担任前款规定职务的，还应当在中国境内或者香港、澳门等地区工作不少于3年。

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资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有(　　)。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是()。

下面的()不是新股网上竞价发行的优点。

证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起()个工作日内，报送月度报告。

根据证券交易所的集合竞价规定，若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较高的基准价为成交价格。()

商业银行间的债券回购业务既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行。()

各结算参与人与其所属证券营业部之间的资金清算由中国结算公司负责。()

证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币()亿元。

集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起3个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。()

考虑到我国资本市场正处于转型时期的新兴市场以及我国基金业自身所具有的特点，除国际证监会组织规定的证券监管目标外，我国基金监管还担负着()的使命。

作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任何一种证券。()

足部肾上腺反射区位于双足掌人字形交叉点稍外侧。()

根据《中华人民共和国广告法》，可做广告的药品是

某二级耐火等级泡沫塑料发泡车间，其建筑层数()。

在我国个人贷款的发展历程中，()推动了个人贷款业务的规范发展。

集体教学中应怎样抓住个别化教育的契机?

已知有定义constintD=5；inti=1；doublef=0.32；charc=15；则下列选项错误的是

柜台上一根放着香肠

Whatisthemanprobablygoingtodoaftergraduation?

资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是()。

下面的()不是新股网上竞价发行的优点。

证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起()个工作日内，报送月度报告。

根据证券交易所的集合竞价规定，若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较高的基准价为成交价格。()

商业银行间的债券回购业务既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行。()

各结算参与人与其所属证券营业部之间的资金清算由中国结算公司负责。()

证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币()亿元。

集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起3个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。()

考虑到我国资本市场正处于转型时期的新兴市场以及我国基金业自身所具有的特点，除国际证监会组织规定的证券监管目标外，我国基金监管还担负着()的使命。

作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任何一种证券。()

足部肾上腺反射区位于双足掌人字形交叉点稍外侧。()

根据《中华人民共和国广告法》，可做广告的药品是

某二级耐火等级泡沫塑料发泡车间，其建筑层数()。

在我国个人贷款的发展历程中，()推动了个人贷款业务的规范发展。

集体教学中应怎样抓住个别化教育的契机?

已知有定义constintD=5；inti=1；doublef=0.32；charc=15；则下列选项错误的是

柜台上一根放着香肠

Whatisthemanprobablygoingtodoaftergraduation?

资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有(　　)。