资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有(　　)。

admin2014-05-17 44

问题资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有(　　)。

选项 A、取得证券从业资格
B、熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识
C、无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形
D、最近5年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

答案A,B,C

解析《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第八条规定，资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备下列条件：①取得证券从业资格；②熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识，具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力，且通过证券评级业务高级管理人员资质测试；③无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形；④未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已满；⑤最近 3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形；⑥正直诚实，品行良好，最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。境外人士担任前款规定职务的，还应当在中国境内或者香港、澳门等地区工作不少于3年。

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资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有(　　)。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有()。

在全国银行间债券市场的债券回购中，非金融机构只能委托结算代理人开展()业务。

下列关于基金的叙述，正确的是()。

下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是()。

某标准券期初余额为1000万元，T日卖出R003共4000万元，成交价为9％，回购到期前无其他交易，则到期日资金清算结果为()。

在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过()来实行的。

由证券公司自行办理对投资者的委托买卖，证券资金账户的核算管理以及对客户的先进收付。这种方式属于()。

关于深圳市场A股、基金、债券等品种的清算与交收，以下说法正确的是()。

根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。()

普通股股东行使资产收益权的限制条件包括()

板桩码头建筑物的优点是()等。

下列哪一种疾病与HLA-B27抗原相关性最明显

施工荷载不包括()。

票据的出票日期使用中文大写或小写均可。()

世界贸易组织的职能包括()。

Theymayhavelivedsome1,700yearsago,buttheancientMayahadanincredibleknowledgeofcelestialbodies,whichtheybelie

Morethan2,000yearsago,thephilosopherSocrateswanderedaroundAthensaskingquestions,anapproachtofind【M1】______truth

OneofNature’smostexcitingmysteriesishowpigeonsfindtheirwayhomeovervastdistances.NowGermanscientistsbelieveth

Someonetoldhimthathewouldgetpromotion,and_________________________(这是多年来他所期限望的).

Thetaskofbeingacceptedandenrolledinauniversitybeginsearlyforsomestudents,longbeforetheygraduatefromhighscho

资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有()。

在全国银行间债券市场的债券回购中，非金融机构只能委托结算代理人开展()业务。

下列关于基金的叙述，正确的是()。

下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是()。

某标准券期初余额为1000万元，T日卖出R003共4000万元，成交价为9％，回购到期前无其他交易，则到期日资金清算结果为()。

在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过()来实行的。

由证券公司自行办理对投资者的委托买卖，证券资金账户的核算管理以及对客户的先进收付。这种方式属于()。

关于深圳市场A股、基金、债券等品种的清算与交收，以下说法正确的是()。

根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。()

普通股股东行使资产收益权的限制条件包括()

板桩码头建筑物的优点是()等。

下列哪一种疾病与HLA-B27抗原相关性最明显

施工荷载不包括()。

票据的出票日期使用中文大写或小写均可。()

世界贸易组织的职能包括()。

Theymayhavelivedsome1,700yearsago,buttheancientMayahadanincredibleknowledgeofcelestialbodies,whichtheybelie

Morethan2,000yearsago,thephilosopherSocrateswanderedaroundAthensaskingquestions,anapproachtofind【M1】______truth

OneofNature’smostexcitingmysteriesishowpigeonsfindtheirwayhomeovervastdistances.NowGermanscientistsbelieveth

Someonetoldhimthathewouldgetpromotion,and_________________________(这是多年来他所期限望的).

Thetaskofbeingacceptedandenrolledinauniversitybeginsearlyforsomestudents,longbeforetheygraduatefromhighscho

资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有(　　)。