资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有(　　)。

admin2014-05-17 64

问题资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有(　　)。

选项 A、取得证券从业资格
B、熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识
C、无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形
D、最近5年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

答案A,B,C

解析《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第八条规定，资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备下列条件：①取得证券从业资格；②熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识，具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力，且通过证券评级业务高级管理人员资质测试；③无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形；④未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已满；⑤最近 3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形；⑥正直诚实，品行良好，最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。境外人士担任前款规定职务的，还应当在中国境内或者香港、澳门等地区工作不少于3年。

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资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有(　　)。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是()。

如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是()。

下列关于基金的叙述，正确的是()。

网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。()

各结算参与人与其所属证券营业部之间的资金清算由中国结算公司负责。()

关于上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是()。

套利定价模型(APT)与资本资产定价模型(CAPM)相比，其特点在于()

再投资风险是由于利率水平变化而引起的债券报酬的变化，它是债券投资者所面临的主要风险。()

上市公司应在每个会计年度的前6个月结束后()内编制完成中期报告。

下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的有()

A．普罗帕酮B．盐酸美沙酮C．依托唑啉D．丙氧酚E．氨己烯酸对映异构体之间具有同等药理活性和强度的是

酋长在氏族组织内部的权力是()

患者女，30岁。因发热5天，鼻出血、四肢皮肤瘀点、瘀斑3天，神志恍惚1天来诊。检澳4WBC21×109／L，Hb80g／L，PLT42×109／L；血涂片示有破碎及畸形红细胞；尿蛋白(++)，RBC10～20／HP；Coombs试验(一)。患者正确的诊断是

一般而言，一种商品的替代性商品越多，该商品的需求弹性()。

把房地产市场分为一线、二线、三线等城市房地产市场，是对房地产投资()的一种认识。

甲、乙、丙三人成立有限合伙企业，其中甲为普通合伙人，乙和丙均为有限合伙人，经营一段时间后，按照合伙协议的约定，乙和丙相继转换为普通合伙人，对于这种情况，下列说法正确的是()。

下列安徽戏曲和其代表作品搭配正确的有()。

我国心理学家把学生的学习分为知识的学习、________和行为规范的学习三类。

资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是()。

如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是()。

下列关于基金的叙述，正确的是()。

网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。()

各结算参与人与其所属证券营业部之间的资金清算由中国结算公司负责。()

关于上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是()。

套利定价模型(APT)与资本资产定价模型(CAPM)相比，其特点在于()

再投资风险是由于利率水平变化而引起的债券报酬的变化，它是债券投资者所面临的主要风险。()

上市公司应在每个会计年度的前6个月结束后()内编制完成中期报告。

下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的有()

A．普罗帕酮B．盐酸美沙酮C．依托唑啉D．丙氧酚E．氨己烯酸对映异构体之间具有同等药理活性和强度的是

酋长在氏族组织内部的权力是()

患者女，30岁。因发热5天，鼻出血、四肢皮肤瘀点、瘀斑3天，神志恍惚1天来诊。检澳4WBC21×109／L，Hb80g／L，PLT42×109／L；血涂片示有破碎及畸形红细胞；尿蛋白(++)，RBC10～20／HP；Coombs试验(一)。患者正确的诊断是

一般而言，一种商品的替代性商品越多，该商品的需求弹性()。

把房地产市场分为一线、二线、三线等城市房地产市场，是对房地产投资()的一种认识。

甲、乙、丙三人成立有限合伙企业，其中甲为普通合伙人，乙和丙均为有限合伙人，经营一段时间后，按照合伙协议的约定，乙和丙相继转换为普通合伙人，对于这种情况，下列说法正确的是()。

下列安徽戏曲和其代表作品搭配正确的有()。

我国心理学家把学生的学习分为知识的学习、________和行为规范的学习三类。

资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有(　　)。