资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有(　　)。

admin2014-05-17 36

问题资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有(　　)。

选项 A、取得证券从业资格
B、熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识
C、无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形
D、最近5年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

答案A,B,C

解析《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第八条规定，资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备下列条件：①取得证券从业资格；②熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识，具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力，且通过证券评级业务高级管理人员资质测试；③无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形；④未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已满；⑤最近 3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形；⑥正直诚实，品行良好，最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。境外人士担任前款规定职务的，还应当在中国境内或者香港、澳门等地区工作不少于3年。

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资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有(　　)。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于基金的叙述，正确的是()。

下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是()。

做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以()与投资者交易，并赚取()。

在集合资产管理计划中，客户可以转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管理计划份额。()

债券质押式回购是参与者进行的债券所有权发生转移的短期资金融通业务。()

加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一。()

在集合资产管理计划中，不需要客户承担的义务是()。

金额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度的投机，从而有利于整个证券市场的健康发展。()

上市公司配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过()。

对于可赎回债券而言，由于债券发行人往往在利率降低时行使赎回权利，因此降低了债券投资者的再投资风险。()

2000年4月，第九届全国人大第十五次常委会，通过修订的()，阐明了“超标即违法”的思想，使环境标准在环境管理中的地位进一步明确。

典型自动控制系统都是由()组成的。

不应设置在火灾危险性场所的照明灯具有()。

根据量本利分析原理，下列计算利润的公式中，正确的是()。

如果服务对象的自我概念与真实经验之间的冲突非常严重，无法维持表面上的一致，严重的就可能导致()。

京剧脸谱是一种内涵丰富的艺术表现形式，每个脸谱都有一种主色调，以显示剧中人物的特征，如关羽脸谱为红色，曹操是白色，包拯是黑色。“红色”一般用来表示()。

结合实例论述幼儿园应以游戏为幼儿的基本活动。

根据宪法和法律的规定，下列哪些选项是错误的()

IcanforgiveamistakebutIcan’tforgive(honest)______.

资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于基金的叙述，正确的是()。

下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是()。

做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以()与投资者交易，并赚取()。

在集合资产管理计划中，客户可以转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管理计划份额。()

债券质押式回购是参与者进行的债券所有权发生转移的短期资金融通业务。()

加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一。()

在集合资产管理计划中，不需要客户承担的义务是()。

金额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度的投机，从而有利于整个证券市场的健康发展。()

上市公司配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过()。

对于可赎回债券而言，由于债券发行人往往在利率降低时行使赎回权利，因此降低了债券投资者的再投资风险。()

2000年4月，第九届全国人大第十五次常委会，通过修订的()，阐明了“超标即违法”的思想，使环境标准在环境管理中的地位进一步明确。

典型自动控制系统都是由()组成的。

不应设置在火灾危险性场所的照明灯具有()。

根据量本利分析原理，下列计算利润的公式中，正确的是()。

如果服务对象的自我概念与真实经验之间的冲突非常严重，无法维持表面上的一致，严重的就可能导致()。

京剧脸谱是一种内涵丰富的艺术表现形式，每个脸谱都有一种主色调，以显示剧中人物的特征，如关羽脸谱为红色，曹操是白色，包拯是黑色。“红色”一般用来表示()。

结合实例论述幼儿园应以游戏为幼儿的基本活动。

根据宪法和法律的规定，下列哪些选项是错误的()

IcanforgiveamistakebutIcan’tforgive(honest)______.

资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有(　　)。