基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括( )。

admin2015-03-18 30

问题基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括( )。

选项 A、在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
B、利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利
C、挪用基金投资者的交易资金和基金份额
D、隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

答案A,B,C

解析基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括：
①违反有关信息披露规则，私自泄露基金的证券买卖信息。
②在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。
③利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利。
④挪用基金投资者的交易资金和基金份额。
⑤在基金销售过程中误导客户。
⑥中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

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基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司申请发行新股时，公司盈利能力须符合的规定包括()。

关于向参与网上发行的投资者配售，下列说法正确的是(　　)。

采用()发行外资股的发行人，需要准备信息备忘录，它是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，仅供要约人认股之用，在法律上不视为招股章程，亦无须履行招股书注册手续。

每年和以前，披露本年度第一季度和第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表。(　　)

上市公司募集的资金的数额和使用应符合的条件包括()。

关于企业无形资产，下列说法错误的是(　　)。

资产管理业务是指证券公司作为(　　)，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务行为。

下列证券品种中不在证券登记结算公司办理过户的是(　　)。

关于上市开放式基金，()是错误的。

证券交易机制涉及证券市场的微观结构，不同的证券交易市场可能会有不同的证券交易机制，但总的来说，以下不属于证券交易机制的目标的是()

实行风险代理收费，最高收费金额不得高于收费合同约定标的额的

片剂的干燥粘合剂片剂的崩解剂，吸水膨胀500%.～700%.

我国《刑法》第6条规定，“凡在中华人民共和国领域内犯罪的。除法律有特别规定的以外，都适用本法。”这里所说的法律有特别规定主要是指()

使用市销率法对公司估值的计算式是()。

人的价值就是指个人的价值。()

聘任合同的签订、变更或者解除，应当报()备案。

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下列对IPv6地址的表示中，错误的是()。

A、Verydoubtful.B、Quiteannoyed.C、Somewhatcurious.D、Indifferent.C

基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司申请发行新股时，公司盈利能力须符合的规定包括()。

关于向参与网上发行的投资者配售，下列说法正确的是( )。

采用()发行外资股的发行人，需要准备信息备忘录，它是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，仅供要约人认股之用，在法律上不视为招股章程，亦无须履行招股书注册手续。

每年______和______以前，披露本年度第一季度和第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表。( )

上市公司募集的资金的数额和使用应符合的条件包括()。

关于企业无形资产，下列说法错误的是( )。

资产管理业务是指证券公司作为( )，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务行为。

下列证券品种中不在证券登记结算公司办理过户的是( )。

关于上市开放式基金，()是错误的。

证券交易机制涉及证券市场的微观结构，不同的证券交易市场可能会有不同的证券交易机制，但总的来说，以下不属于证券交易机制的目标的是()

实行风险代理收费，最高收费金额不得高于收费合同约定标的额的

片剂的干燥粘合剂片剂的崩解剂，吸水膨胀500%.～700%.

我国《刑法》第6条规定，“凡在中华人民共和国领域内犯罪的。除法律有特别规定的以外，都适用本法。”这里所说的法律有特别规定主要是指()

使用市销率法对公司估值的计算式是()。

人的价值就是指个人的价值。()

聘任合同的签订、变更或者解除，应当报()备案。

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下列对IPv6地址的表示中，错误的是()。

A、Verydoubtful.B、Quiteannoyed.C、Somewhatcurious.D、Indifferent.C

关于向参与网上发行的投资者配售，下列说法正确的是(　　)。

每年和以前，披露本年度第一季度和第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表。(　　)

关于企业无形资产，下列说法错误的是(　　)。

资产管理业务是指证券公司作为(　　)，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务行为。

下列证券品种中不在证券登记结算公司办理过户的是(　　)。