基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括( )。

admin2015-03-18 33

问题基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括( )。

选项 A、在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
B、利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利
C、挪用基金投资者的交易资金和基金份额
D、隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

答案A,B,C

解析基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括：
①违反有关信息披露规则，私自泄露基金的证券买卖信息。
②在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。
③利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利。
④挪用基金投资者的交易资金和基金份额。
⑤在基金销售过程中误导客户。
⑥中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/W88g777K

最新回复(0)

基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于中小企业板块的说法正确的是()。

下列()不能成为询价对象。

对股份制改组进行的法律审查主要审查()内容。

外国投资者对上市公司进行战略投资的，取得的上市公司A股股份(　　)年内不得转让。

股份设质应当订立书面合同，并在证券登记机构办理出质登记，质押合同自登记之日起生效。()

上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的基础上，累加申购金额为1000元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。()

()是自营业务投资运作的最高管理机构,负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

存托凭证是一种在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的()凭证。

在美国等基金业发达的国家和地区，基金的管理年费率通常为()左右。

A．瘢痕性幽门梗阻B．胃十二指肠溃疡大出血C．胃十二指肠溃疡急性穿孔D．十二指肠溃疡并球部变形大多数可经非手术治疗好转的是

关于氯霉素引起再生障碍性贫血的说法，下列哪项不正确

腹部摄影标准片诊断要求，错误的是

材料在自然状态下单位体积的质量称为材料的()。

根据归类总规则的规定，子目的归类应按子目条文和类章注释确定。

为什么大容量三相异步电动机要采用降压起动?

下列选项中属于主观唯心主义的观点的确()。

相邻关系是指两个以上相互毗邻的不动产的所有人或使用人，在行使权利时，相互之间应当给与便利或者接受限制而发生的权利、义务关系。下列行为可以适用相邻关系加以处理的情况有()。

设f(x)在(x0一δ，x0+δ)有n阶连续导数，且f(k)(x0)=0，k=2，3，…，n一1；f(n)(x0)≠0．当0＜｜h｜＜δ时，f(x0+h)一f(x0)=hf’(x0+θh)，(0＜θ＜1)．求证：．

在VisualFoxPro中，释放表单时会引发的事件是

基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于中小企业板块的说法正确的是()。

下列()不能成为询价对象。

对股份制改组进行的法律审查主要审查()内容。

外国投资者对上市公司进行战略投资的，取得的上市公司A股股份( )年内不得转让。

股份设质应当订立书面合同，并在证券登记机构办理出质登记，质押合同自登记之日起生效。()

上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的基础上，累加申购金额为1000元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。()

()是自营业务投资运作的最高管理机构,负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

存托凭证是一种在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的()凭证。

在美国等基金业发达的国家和地区，基金的管理年费率通常为()左右。

A．瘢痕性幽门梗阻B．胃十二指肠溃疡大出血C．胃十二指肠溃疡急性穿孔D．十二指肠溃疡并球部变形大多数可经非手术治疗好转的是

关于氯霉素引起再生障碍性贫血的说法，下列哪项不正确

腹部摄影标准片诊断要求，错误的是

材料在自然状态下单位体积的质量称为材料的()。

根据归类总规则的规定，子目的归类应按子目条文和类章注释确定。

为什么大容量三相异步电动机要采用降压起动?

下列选项中属于主观唯心主义的观点的确()。

相邻关系是指两个以上相互毗邻的不动产的所有人或使用人，在行使权利时，相互之间应当给与便利或者接受限制而发生的权利、义务关系。下列行为可以适用相邻关系加以处理的情况有()。

设f(x)在(x0一δ，x0+δ)有n阶连续导数，且f(k)(x0)=0，k=2，3，…，n一1；f(n)(x0)≠0．当0＜｜h｜＜δ时，f(x0+h)一f(x0)=hf’(x0+θh)，(0＜θ＜1)．求证：．

在VisualFoxPro中，释放表单时会引发的事件是

外国投资者对上市公司进行战略投资的，取得的上市公司A股股份(　　)年内不得转让。