基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括( )。

admin2015-03-18 61

问题基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括( )。

选项 A、在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
B、利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利
C、挪用基金投资者的交易资金和基金份额
D、隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

答案A,B,C

解析基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括：
①违反有关信息披露规则，私自泄露基金的证券买卖信息。
②在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。
③利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利。
④挪用基金投资者的交易资金和基金份额。
⑤在基金销售过程中误导客户。
⑥中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

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基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

申请发行可交换公司债券时，应当按要求编制的申请文件有(　　)。

发行人在招股说明书中所披露的财务报告、盈利预测报告应由会计师事务所审计或审核。()

关于资产支持证券，下列说法正确的是()。

下列关于相对估值法的说法正确的有(　　)。

我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是(　　)。

严格来说，开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种，只是为投资者新增加了开放式基金业务的办理渠道。()

证券交易机制涉及证券市场的微观结构，不同的证券交易市场可能会有不同的证券交易机制，但总的来说，以下不属于证券交易机制的目标的是(　　)。

(2008年考试真题)欧洲债券是外国债券中的一个品种。()

按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可以分为()。

世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是(　　)，在法律上统称为“经纪人——交易商”。

心肌细胞在超常期内产生的动作电位，其

我国新农村能源工程的建设要继续加快()的建设。

营业线增加桥孔必须将原桥台改建为桥墩，并增建新墩台，下列施工内容正确的有()。

证券承销业务采取(　　)形式。

下列关于英美法系特征的表述，能够成立的是()。(2010年单选8)

TheauthorgivesadescriptionofCharlotte’slifewithakindoftonethathelpshisargument.Thosewelfarefamiliesmovedto

TeamSpirit[A]Teamshavebecomethebasicbuildingblocksoforganisations.Recruitmentadvertisementsroutinelycallfor"tea

基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

申请发行可交换公司债券时，应当按要求编制的申请文件有( )。

发行人在招股说明书中所披露的财务报告、盈利预测报告应由会计师事务所审计或审核。()

关于资产支持证券，下列说法正确的是()。

下列关于相对估值法的说法正确的有( )。

我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是( )。

严格来说，开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种，只是为投资者新增加了开放式基金业务的办理渠道。()

证券交易机制涉及证券市场的微观结构，不同的证券交易市场可能会有不同的证券交易机制，但总的来说，以下不属于证券交易机制的目标的是( )。

(2008年考试真题)欧洲债券是外国债券中的一个品种。()

按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可以分为()。

世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是( )，在法律上统称为“经纪人——交易商”。

心肌细胞在超常期内产生的动作电位，其

我国新农村能源工程的建设要继续加快()的建设。

营业线增加桥孔必须将原桥台改建为桥墩，并增建新墩台，下列施工内容正确的有()。

证券承销业务采取( )形式。

下列关于英美法系特征的表述，能够成立的是()。(2010年单选8)

TheauthorgivesadescriptionofCharlotte’slifewithakindoftonethathelpshisargument.Thosewelfarefamiliesmovedto

TeamSpirit[A]Teamshavebecomethebasicbuildingblocksoforganisations.Recruitmentadvertisementsroutinelycallfor"tea

申请发行可交换公司债券时，应当按要求编制的申请文件有(　　)。

下列关于相对估值法的说法正确的有(　　)。

我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是(　　)。

证券交易机制涉及证券市场的微观结构，不同的证券交易市场可能会有不同的证券交易机制，但总的来说，以下不属于证券交易机制的目标的是(　　)。

世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是(　　)，在法律上统称为“经纪人——交易商”。

证券承销业务采取(　　)形式。