对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的监管措施有( )。

admin2022-04-22 32

问题对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的监管措施有( )。

选项 A、责令参加培训
B、书面警示
C、约见谈话
D、增加内控合规自查次数

答案A,B,C,D

解析《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第21条规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面；警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。

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对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的监管措施有( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，将面临被警告，单处或者并处罚款的处罚。()

客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。()

客户需要委托他人办理下达指令，调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中指定委托人及明确其受托权限。()

期货公司的董事会的职权与《公司法》规定的职权是一致的。()

期货保证金账户包括期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金往来的()。

期货公司存管的期货保证金属于()所有。

期货公司应当按照()优先的原则传递客户交易指令。

期货投资者保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。()

期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国期货业协会批准。()

期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。()

关于羊水栓塞的叙述，哪几项是错误的?

A．生麻黄B．蜜麻黄C．麻黄绒D．蜜麻黄绒E．醋麻黄适用于表证已解而喘咳未愈的老人、幼儿及体虚患者的是

导致气陷的病理基础是

根据室内无侧限抗压强度试验和高压固结试验的结果分析，下列哪几种现象说明试样已受到扰动?()

委托人应当预付监理人实施监理所需的()。

投资企业将长期股权投资从权益法改为成本法核算，应在中止采用权益法时，按该长期股权投资的账面价值作为新的投资成本。(　　)

社会主义市场经济理论认为，计划经济与市场经济属于()

计算机的系统总线是计算机各部件间传递信息的公共通道，它分()。

Howcanpeoplemakeuseofseawater?Theymakeuseofitby______________________thesalt.

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投资企业将长期股权投资从权益法改为成本法核算，应在中止采用权益法时，按该长期股权投资的账面价值作为新的投资成本。( )

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