对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的监管措施有( )。

admin2022-04-22 64

问题对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的监管措施有( )。

选项 A、责令参加培训
B、书面警示
C、约见谈话
D、增加内控合规自查次数

答案A,B,C,D

解析《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第21条规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面；警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。

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期货法律法规

期货从业资格

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对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的监管措施有( )。

期货法律法规

期货从业资格

客户需要委托他人办理下达指令，调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中指定委托人及明确其受托权限。()

中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列()情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

中国证监会及其派出机构有权采取下列()措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。

中国证监会及其派出机构可以要求()在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

期货公司应当按照()优先的原则传递客户交易指令。

下列关于期货投资者保障基金管理与监管的说法，不正确的有()。

期货交易所联网交易的，应当于决定之日起15日内报告中国证监会。()

根据需要，期货公司董事、监事和高级管理人员可以在党政机关兼职，但不得获取报酬。()

根据合约标的物的不同，期货合约分为()。

期货公司或者其分支机构出现下列哪些情形时，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续?()

Iaswellasallyourclassmates______readytohelpyou.

A．感染性疾病B．上消化道出血C．血液病D．肠伤寒E．急腹症

肠梗阻非手术治疗最主要的措施是

显影液保护剂的作用不包括

郭某出身于中医药世家，中医药知识、医术世代传承，自幼学习中医药知识，现在本村开办中医诊所，在自家屋前屋后自种、自采、自用中草药。关于郭某对中草药的处理不恰当的是()。

个人征信系统中的信用交易信息包括()。

具有直线一参谋制特点的组织形式属于()。

在市场准入过程中，监管当局应对银行机构(　　)的任职资格进行审查。

A、ThreeEmergencyworkerswerearrestedbyAfghanauthorities.B、TheAfghanofficialsinvestigatedthecauseofamurdercase.C

对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的监管措施有( )。

期货法律法规

期货从业资格

客户需要委托他人办理下达指令，调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中指定委托人及明确其受托权限。()

中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列()情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

中国证监会及其派出机构有权采取下列()措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。

中国证监会及其派出机构可以要求()在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

期货公司应当按照()优先的原则传递客户交易指令。

下列关于期货投资者保障基金管理与监管的说法，不正确的有()。

期货交易所联网交易的，应当于决定之日起15日内报告中国证监会。()

根据需要，期货公司董事、监事和高级管理人员可以在党政机关兼职，但不得获取报酬。()

根据合约标的物的不同，期货合约分为()。

期货公司或者其分支机构出现下列哪些情形时，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续?()

Iaswellasallyourclassmates______readytohelpyou.

A．感染性疾病B．上消化道出血C．血液病D．肠伤寒E．急腹症

肠梗阻非手术治疗最主要的措施是

显影液保护剂的作用不包括

郭某出身于中医药世家，中医药知识、医术世代传承，自幼学习中医药知识，现在本村开办中医诊所，在自家屋前屋后自种、自采、自用中草药。关于郭某对中草药的处理不恰当的是()。

个人征信系统中的信用交易信息包括()。

具有直线一参谋制特点的组织形式属于()。

在市场准入过程中，监管当局应对银行机构( )的任职资格进行审查。

A、ThreeEmergencyworkerswerearrestedbyAfghanauthorities.B、TheAfghanofficialsinvestigatedthecauseofamurdercase.C

在市场准入过程中，监管当局应对银行机构(　　)的任职资格进行审查。