下列属于证券自营业务内部控制内容的是( )。 Ⅰ．建立“防火墙”制度 Ⅱ．加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 Ⅳ．建立健全客户账户管理制度

admin2019-01-31 16

问题下列属于证券自营业务内部控制内容的是( )。
Ⅰ．建立“防火墙”制度
Ⅱ．加强自营账户的集中管理和访问权限控制
Ⅲ．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
Ⅳ．建立健全客户账户管理制度

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析建立健全客户账户管理制度是证券“经纪业务”内部控制的内容，而非“自营业务”内部控制的内容。其他三项均属于“自营业务”内部控制的内容。

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证券一般从业资格

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下列属于证券自营业务内部控制内容的是( )。 Ⅰ．建立“防火墙”制度 Ⅱ．加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 Ⅳ．建立健全客户账户管理制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是()。

根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达()年以上。

下列关于大宗交易的说法中,错误的是()。

交易者先在期货市场买进期货，以便将来在现货市场买进时不至于因价格上涨而给自己造成经济损失的期货交易方式称为空头套期保值。()

收益与风险的本质关系可以表述为如下公式：预期收益率=无风险利率-风险补偿。（）

证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。但是，能够证明自己没有过错的除外。()

利率风险对普通股的影响不像债券和优先股那样没有回旋余地。()

衍生品市场是各类衍生品发行和交易的市场,随着金融创新在全球范围内的不断深化,衍生品市场已经成为金融市场不可或缺的重要组成部分。()

政府发行债券所筹集的资金既可以用于协调财政资金短期周转、弥补财政赤字、兴建政府投资的大型基础性的建设项目，也可以用于实施某种特殊的政策，在战争期间还可以用于弥补战争费用的开支。(　　)

基金管理人的更换条件包括(　　)。

在认识活动中，主体和客体之间的关系是（）

关于痈的治疗正确的是

简述国家赔偿责任的构成要件。

下列财政政策措施不能直接影响上市公司股票价格的有(　　)。

用Photosh叩处理“音乐无限．psd”的部分界面如图所示，下列描述正确的是()。

—IsKateserious?—I________.Shenevermeansit.

新民主主义社会是一个过渡性质的社会，而不是一个独立的社会形态。这一时期社会的主要矛盾是()。

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性：

Thedifferencebetweenaliquidandagasisobvious【66】theconditionsoftemperatureandpressurecommonlyfoundatthesurface

下列属于证券自营业务内部控制内容的是( )。 Ⅰ．建立“防火墙”制度 Ⅱ．加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 Ⅳ．建立健全客户账户管理制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是()。

根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达()年以上。

下列关于大宗交易的说法中,错误的是()。

交易者先在期货市场买进期货，以便将来在现货市场买进时不至于因价格上涨而给自己造成经济损失的期货交易方式称为空头套期保值。()

收益与风险的本质关系可以表述为如下公式：预期收益率=无风险利率-风险补偿。（）

证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。但是，能够证明自己没有过错的除外。()

利率风险对普通股的影响不像债券和优先股那样没有回旋余地。()

衍生品市场是各类衍生品发行和交易的市场,随着金融创新在全球范围内的不断深化,衍生品市场已经成为金融市场不可或缺的重要组成部分。()

政府发行债券所筹集的资金既可以用于协调财政资金短期周转、弥补财政赤字、兴建政府投资的大型基础性的建设项目，也可以用于实施某种特殊的政策，在战争期间还可以用于弥补战争费用的开支。( )

基金管理人的更换条件包括( )。

在认识活动中，主体和客体之间的关系是（）

关于痈的治疗正确的是

简述国家赔偿责任的构成要件。

下列财政政策措施不能直接影响上市公司股票价格的有( )。

用Photosh叩处理“音乐无限．psd”的部分界面如图所示，下列描述正确的是()。

—IsKateserious?—I________.Shenevermeansit.

新民主主义社会是一个过渡性质的社会，而不是一个独立的社会形态。这一时期社会的主要矛盾是()。

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性：

Thedifferencebetweenaliquidandagasisobvious【66】theconditionsoftemperatureandpressurecommonlyfoundatthesurface

政府发行债券所筹集的资金既可以用于协调财政资金短期周转、弥补财政赤字、兴建政府投资的大型基础性的建设项目，也可以用于实施某种特殊的政策，在战争期间还可以用于弥补战争费用的开支。(　　)

基金管理人的更换条件包括(　　)。

下列财政政策措施不能直接影响上市公司股票价格的有(　　)。