下列属于证券自营业务内部控制内容的是( )。 Ⅰ．建立“防火墙”制度 Ⅱ．加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 Ⅳ．建立健全客户账户管理制度

admin2019-01-31 34

问题下列属于证券自营业务内部控制内容的是( )。
Ⅰ．建立“防火墙”制度
Ⅱ．加强自营账户的集中管理和访问权限控制
Ⅲ．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
Ⅳ．建立健全客户账户管理制度

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析建立健全客户账户管理制度是证券“经纪业务”内部控制的内容，而非“自营业务”内部控制的内容。其他三项均属于“自营业务”内部控制的内容。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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下列属于证券自营业务内部控制内容的是( )。 Ⅰ．建立“防火墙”制度 Ⅱ．加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 Ⅳ．建立健全客户账户管理制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

如果提高市场利率，则期权价格()。

《证券公司管理办法》规定，综合类证券公司持有子公司股份不得低于()

关于基金资产净值，下列说法不正确的是(　　)。

关于开放式基金和封闭式基金，下列说法错误的是(　　)。

金融期权包括看涨期权和看跌期权两种基本类型。()

《证券公司风险处置条例》规定,行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式。()

政府发行债券所筹集的资金既可以用于协调财政资金短期周转、弥补财政赤字、兴建政府投资的大型基础性的建设项目，也可以用于实施某种特殊的政策，在战争期间还可以用于弥补战争费用的开支。(　　)

下列属于金融互换的是()。

按证券进入市场的顺序划分，证券市场可分为()

金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约。()

下列属于恶性肿瘤的是

对炎症病灶显像最具有特异性的显像剂是

甲状腺功能亢进的内科治疗宜选用

男，3个月。生长发育良好，体重为5kg，因母亲患慢性疾病，需停用母乳而改牛奶喂养。每日所需水分是

城市电源的两种基本类型是()。

信托投资公司的业务特点是：收益高、责任重、风险小。()

政治经济制度决定着教育的性质，因此教育没有自己的相对独立性。

下列属于证券自营业务内部控制内容的是( )。 Ⅰ．建立“防火墙”制度 Ⅱ．加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 Ⅳ．建立健全客户账户管理制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

如果提高市场利率，则期权价格()。

《证券公司管理办法》规定，综合类证券公司持有子公司股份不得低于()

关于基金资产净值，下列说法不正确的是( )。

关于开放式基金和封闭式基金，下列说法错误的是( )。

金融期权包括看涨期权和看跌期权两种基本类型。()

《证券公司风险处置条例》规定,行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式。()

政府发行债券所筹集的资金既可以用于协调财政资金短期周转、弥补财政赤字、兴建政府投资的大型基础性的建设项目，也可以用于实施某种特殊的政策，在战争期间还可以用于弥补战争费用的开支。( )

下列属于金融互换的是()。

按证券进入市场的顺序划分，证券市场可分为()

金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约。()

下列属于恶性肿瘤的是

对炎症病灶显像最具有特异性的显像剂是

甲状腺功能亢进的内科治疗宜选用

男，3个月。生长发育良好，体重为5kg，因母亲患慢性疾病，需停用母乳而改牛奶喂养。每日所需水分是

城市电源的两种基本类型是()。

信托投资公司的业务特点是：收益高、责任重、风险小。()

政治经济制度决定着教育的性质，因此教育没有自己的相对独立性。

关于基金资产净值，下列说法不正确的是(　　)。

关于开放式基金和封闭式基金，下列说法错误的是(　　)。

政府发行债券所筹集的资金既可以用于协调财政资金短期周转、弥补财政赤字、兴建政府投资的大型基础性的建设项目，也可以用于实施某种特殊的政策，在战争期间还可以用于弥补战争费用的开支。(　　)