下列属于证券自营业务内部控制内容的是( )。 Ⅰ．建立“防火墙”制度 Ⅱ．加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 Ⅳ．建立健全客户账户管理制度

admin2019-01-31 37

问题下列属于证券自营业务内部控制内容的是( )。
Ⅰ．建立“防火墙”制度
Ⅱ．加强自营账户的集中管理和访问权限控制
Ⅲ．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
Ⅳ．建立健全客户账户管理制度

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析建立健全客户账户管理制度是证券“经纪业务”内部控制的内容，而非“自营业务”内部控制的内容。其他三项均属于“自营业务”内部控制的内容。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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下列属于证券自营业务内部控制内容的是( )。 Ⅰ．建立“防火墙”制度 Ⅱ．加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 Ⅳ．建立健全客户账户管理制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

如果提高市场利率，则期权价格()。

目前我国货币市场能够投资的金融工具有()。

基金管理人是()。

余额包销是指承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由发行方负责收回的承销方式。()

我国社保基金的投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债券、金融债券等有价证券。()

在票面利率水平相同的条件下，对投资者来说分次付息方式的债券利息收益高于一次性付息方式。()

事实上，股票期货均实行实物交割。()

基金管理人的更换条件包括(　　)。

下列关于软腭癌的放疗原则正确的是

骨折的治疗原则是

A．低钾血症B．低血糖症C．低钙血症D．低氯血症E．低镁血症久泻或佝偻病的患儿脱水及酸中毒纠正后出现惊厥，多考虑为

影响增溶的因素有

CBR试验制件时，需制三组不同的干密度试件，这三组试件每层击数分别为()

无形资产的原值()。

现代教学方法是在保留、改造和更新传统教学方法的基础上，使自身得以丰富和发展的。()

以下程序段中Do...Loop循环执行的次数为【】。程序执行完毕后，n的值为【】。PrivateSubCommand1_Click()n=5DoIfnMod2=0Then

下列关于Access表的叙述中，错误的是()。

A"talkingkitchen"teachesstudentshowtocookFrenchcuisineandspeakFrench.ResearchersatNewCastleUniversityintheUn

下列属于证券自营业务内部控制内容的是( )。 Ⅰ．建立“防火墙”制度 Ⅱ．加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 Ⅳ．建立健全客户账户管理制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

如果提高市场利率，则期权价格()。

目前我国货币市场能够投资的金融工具有()。

基金管理人是()。

余额包销是指承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由发行方负责收回的承销方式。()

我国社保基金的投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债券、金融债券等有价证券。()

在票面利率水平相同的条件下，对投资者来说分次付息方式的债券利息收益高于一次性付息方式。()

事实上，股票期货均实行实物交割。()

基金管理人的更换条件包括( )。

下列关于软腭癌的放疗原则正确的是

骨折的治疗原则是

A．低钾血症B．低血糖症C．低钙血症D．低氯血症E．低镁血症久泻或佝偻病的患儿脱水及酸中毒纠正后出现惊厥，多考虑为

影响增溶的因素有

CBR试验制件时，需制三组不同的干密度试件，这三组试件每层击数分别为()

无形资产的原值()。

现代教学方法是在保留、改造和更新传统教学方法的基础上，使自身得以丰富和发展的。()

以下程序段中Do...Loop循环执行的次数为【】。程序执行完毕后，n的值为【】。PrivateSubCommand1_Click()n=5DoIfnMod2=0Then

下列关于Access表的叙述中，错误的是()。

A"talkingkitchen"teachesstudentshowtocookFrenchcuisineandspeakFrench.ResearchersatNewCastleUniversityintheUn

基金管理人的更换条件包括(　　)。