下列属于证券自营业务内部控制内容的是( )。 Ⅰ．建立“防火墙”制度 Ⅱ．加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 Ⅳ．建立健全客户账户管理制度

admin2019-01-31 32

问题下列属于证券自营业务内部控制内容的是( )。
Ⅰ．建立“防火墙”制度
Ⅱ．加强自营账户的集中管理和访问权限控制
Ⅲ．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
Ⅳ．建立健全客户账户管理制度

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析建立健全客户账户管理制度是证券“经纪业务”内部控制的内容，而非“自营业务”内部控制的内容。其他三项均属于“自营业务”内部控制的内容。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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下列属于证券自营业务内部控制内容的是( )。 Ⅰ．建立“防火墙”制度 Ⅱ．加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 Ⅳ．建立健全客户账户管理制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行()后得出的综合性风险控制指标。

按照(　　)分类，国债可以分为实物国债和货币国债。

根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达()年以上。

股票的流动性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。()

金融现货的交易价格是在交易过程中通过公开竞价或协商议价形成的，这一价格是实时的成交价，代表在某一时点上供求双方均能接受的市场均衡价格，也代表对金融现货未来价格的预期。()

主要以国家机构、国有企业和国有控股公司等公有制单位为资金募集对象的证券称为公募证券。(　　)

以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。(　　)

债券投资的资本利得是指债券买入价与卖出价(或买入价与到期偿还额)之间的差额加上定期的利息的总和。(　　)

在ADR的发行交易过程中，托管银行可以()。

20世纪末，随着证券市场的发展，沪、深交易所交易品种逐步增加，由单一的股票陆续增加了()。

在进行会计核算时，固定资产的可资本化的后续支出计入________科目()

前腭杆的前缘应

下列关于最高人民法院、最高人民检察院、司法部《关于适用普通程序审理“被告人认罪案件”的若干意见(试行)》的说法中，正确的有：（）

下列选项对撤销信托的表述，正确的是()。

确定同一类任务而紧急情况不同的承办时间()。

A、 B、 C、 D、 C题干中的四个图形可以拼成如下图形：因此，本题选C。

对关系S和R进行集合运算，产生的元组属于S中的元组但不属于R中的元组，这种集合运算称为______。

Televisionhaschangedthelifestyleofpeopleineveryindustrializedcountryintheworld.IntheUnitedStates,wheresociolo

WhichofthefollowingisNOTRobertFrost’spoem?

下列属于证券自营业务内部控制内容的是( )。 Ⅰ．建立“防火墙”制度 Ⅱ．加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 Ⅳ．建立健全客户账户管理制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行()后得出的综合性风险控制指标。

按照( )分类，国债可以分为实物国债和货币国债。

根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达()年以上。

股票的流动性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。()

金融现货的交易价格是在交易过程中通过公开竞价或协商议价形成的，这一价格是实时的成交价，代表在某一时点上供求双方均能接受的市场均衡价格，也代表对金融现货未来价格的预期。()

主要以国家机构、国有企业和国有控股公司等公有制单位为资金募集对象的证券称为公募证券。( )

以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。( )

债券投资的资本利得是指债券买入价与卖出价(或买入价与到期偿还额)之间的差额加上定期的利息的总和。( )

在ADR的发行交易过程中，托管银行可以()。

20世纪末，随着证券市场的发展，沪、深交易所交易品种逐步增加，由单一的股票陆续增加了()。

在进行会计核算时，固定资产的可资本化的后续支出计入________科目()

前腭杆的前缘应

下列关于最高人民法院、最高人民检察院、司法部《关于适用普通程序审理“被告人认罪案件”的若干意见(试行)》的说法中，正确的有：（）

下列选项对撤销信托的表述，正确的是()。

确定同一类任务而紧急情况不同的承办时间()。

A、 B、 C、 D、 C题干中的四个图形可以拼成如下图形：因此，本题选C。

对关系S和R进行集合运算，产生的元组属于S中的元组但不属于R中的元组，这种集合运算称为______。

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WhichofthefollowingisNOTRobertFrost’spoem?

按照(　　)分类，国债可以分为实物国债和货币国债。

主要以国家机构、国有企业和国有控股公司等公有制单位为资金募集对象的证券称为公募证券。(　　)

以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。(　　)

债券投资的资本利得是指债券买入价与卖出价(或买入价与到期偿还额)之间的差额加上定期的利息的总和。(　　)