下列属于证券自营业务内部控制内容的是( )。 Ⅰ．建立“防火墙”制度 Ⅱ．加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 Ⅳ．建立健全客户账户管理制度

admin2019-01-31 26

问题下列属于证券自营业务内部控制内容的是( )。
Ⅰ．建立“防火墙”制度
Ⅱ．加强自营账户的集中管理和访问权限控制
Ⅲ．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
Ⅳ．建立健全客户账户管理制度

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析建立健全客户账户管理制度是证券“经纪业务”内部控制的内容，而非“自营业务”内部控制的内容。其他三项均属于“自营业务”内部控制的内容。

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下列属于证券自营业务内部控制内容的是( )。 Ⅰ．建立“防火墙”制度 Ⅱ．加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 Ⅳ．建立健全客户账户管理制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

基金管理人是()。

余额包销是指承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由发行方负责收回的承销方式。()

股票的流动性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。()

上市公司转增股本后，股东权益总量发生了变化，而每位股东占公司的股份比例未发生变化。()

根据我国《证券法》规定，客户的交易结算资金，必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。()

《证券公司风险处置条例》规定,行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式。()

政府大幅发行国债会改变证券市场的证券供应，引起股票价格的上升。(　　)

政府发行债券所筹集的资金既可以用于协调财政资金短期周转、弥补财政赤字、兴建政府投资的大型基础性的建设项目，也可以用于实施某种特殊的政策，在战争期间还可以用于弥补战争费用的开支。(　　)

按证券进入市场的顺序划分，证券市场可分为()

欲了解所检测的血管的血流是否为高阻力，应用频谱多普勒测量

护理道德范畴中的权利是（）

多用于包隔离层，可增加衣层黏性、塑性和牢固性，并对片心起保护作用的是

乳剂形成的必要条件包括

椎动脉型颈椎病的眩晕属于

有关新生儿的生理特点，错误的是

A．气逆B．气陷C．气闭D．气脱E．气滞因脾气虚损，升举无力，以致头目失养，气的表现形式为

鞣质(鞣酸或单宁)为一类鞣质主要分为两类，分别为

根据《人民检察院办理未成年人刑事案件的规定》，关于检察院审查批捕未成年犯罪嫌疑人，下列哪些做法是正确的?(2010年试卷二第78题)

下列属于证券自营业务内部控制内容的是( )。 Ⅰ．建立“防火墙”制度 Ⅱ．加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 Ⅳ．建立健全客户账户管理制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

基金管理人是()。

余额包销是指承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由发行方负责收回的承销方式。()

股票的流动性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。()

上市公司转增股本后，股东权益总量发生了变化，而每位股东占公司的股份比例未发生变化。()

根据我国《证券法》规定，客户的交易结算资金，必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。()

《证券公司风险处置条例》规定,行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式。()

政府大幅发行国债会改变证券市场的证券供应，引起股票价格的上升。( )

政府发行债券所筹集的资金既可以用于协调财政资金短期周转、弥补财政赤字、兴建政府投资的大型基础性的建设项目，也可以用于实施某种特殊的政策，在战争期间还可以用于弥补战争费用的开支。( )

按证券进入市场的顺序划分，证券市场可分为()

欲了解所检测的血管的血流是否为高阻力，应用频谱多普勒测量

护理道德范畴中的权利是（）

多用于包隔离层，可增加衣层黏性、塑性和牢固性，并对片心起保护作用的是

乳剂形成的必要条件包括

椎动脉型颈椎病的眩晕属于

有关新生儿的生理特点，错误的是

A．气逆B．气陷C．气闭D．气脱E．气滞因脾气虚损，升举无力，以致头目失养，气的表现形式为

鞣质(鞣酸或单宁)为一类鞣质主要分为两类，分别为

根据《人民检察院办理未成年人刑事案件的规定》，关于检察院审查批捕未成年犯罪嫌疑人，下列哪些做法是正确的?(2010年试卷二第78题)

政府大幅发行国债会改变证券市场的证券供应，引起股票价格的上升。(　　)

政府发行债券所筹集的资金既可以用于协调财政资金短期周转、弥补财政赤字、兴建政府投资的大型基础性的建设项目，也可以用于实施某种特殊的政策，在战争期间还可以用于弥补战争费用的开支。(　　)