下列属于证券自营业务内部控制内容的是( )。 Ⅰ．建立“防火墙”制度 Ⅱ．加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 Ⅳ．建立健全客户账户管理制度

admin2019-01-31 49

问题下列属于证券自营业务内部控制内容的是( )。
Ⅰ．建立“防火墙”制度
Ⅱ．加强自营账户的集中管理和访问权限控制
Ⅲ．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
Ⅳ．建立健全客户账户管理制度

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析建立健全客户账户管理制度是证券“经纪业务”内部控制的内容，而非“自营业务”内部控制的内容。其他三项均属于“自营业务”内部控制的内容。

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下列属于证券自营业务内部控制内容的是( )。 Ⅰ．建立“防火墙”制度 Ⅱ．加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 Ⅳ．建立健全客户账户管理制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是()。

按照(　　)分类，国债可以分为实物国债和货币国债。

下列关于股票价格平均数的说法，错误的是()。

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《证券发行与承销管理办法》规定,发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票。公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的()。

我国有关法规规定基金收益分配，基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配。

期权交易实际上是一种权利的双方有偿让渡。()

美国短期国库券期货合约到期时,只能用新发行的3个月期的国库券来进行交割。()

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司发行证券，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，也必须由证券公司或者其他金融机构代销，上市公司不得自行销售。(　　)

会计报表是描述公司经营状况的一种相对客观的工具，分析公司财务状况，重点在于研究公司的()。

下列材料中，严禁使用在钢筋混凝土结构中的是()。

A．镰形红细胞B．口形红细胞C．球形红细胞D．椭圆形红细胞E．靶形红细胞乙醇中毒患者可出现的红细胞形态改变是

施工合同履行中，某隐蔽工程经工程师检验后进行了隐蔽。之后工程师又要求对已隐蔽的工程重新进行检验。检验结果表明该隐蔽工程的施工质量合格，则()。

n元线性方程Ax=b有唯一解的充要条件为()。

一般认为，城乡二元经济结构是指()。

把下面的六个图形分为两类，使每一类图形都有各自的共同特征或规律，分类正确的一项是：

Inhisclassicnovel,ThePioneers,JamesFenimoreCooperhashishero,alanddeveloper,takehiscousinonatourofthecity

A．条件(1)充分，但条件(2)不充分B．条件(2)充分，但条件(1)不充分C．条件(1)和条件(2)单独都不充分，但条件(1)和条件(2)联合起来充分．D．条件(1)充分，条件(2)也充分．E．条件(1)和条件(2)单独都不充分，条件(1)和条件

A、Theirpersonallife.B、Educationalopportunities.C、Politicaldevelopment.D、Theirviewsoninternationalissues.A新闻提到，被调查者要求

下列属于证券自营业务内部控制内容的是( )。 Ⅰ．建立“防火墙”制度 Ⅱ．加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 Ⅳ．建立健全客户账户管理制度

金融市场基础知识

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对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是()。

按照( )分类，国债可以分为实物国债和货币国债。

下列关于股票价格平均数的说法，错误的是()。

以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。

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A．镰形红细胞B．口形红细胞C．球形红细胞D．椭圆形红细胞E．靶形红细胞乙醇中毒患者可出现的红细胞形态改变是

施工合同履行中，某隐蔽工程经工程师检验后进行了隐蔽。之后工程师又要求对已隐蔽的工程重新进行检验。检验结果表明该隐蔽工程的施工质量合格，则()。

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A．条件(1)充分，但条件(2)不充分B．条件(2)充分，但条件(1)不充分C．条件(1)和条件(2)单独都不充分，但条件(1)和条件(2)联合起来充分．D．条件(1)充分，条件(2)也充分．E．条件(1)和条件(2)单独都不充分，条件(1)和条件

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