下列属于保荐机构IPO尽职调查工作一般要求的有( )。[2017年6月真题] Ⅰ．基本情况调查 Ⅱ．业务与技术调查 Ⅲ．财务与会计调查 Ⅳ．募集资金运用调查 Ⅴ．中介机构执业情况调查

admin2022-08-17 31

问题下列属于保荐机构IPO尽职调查工作一般要求的有(       )。[2017年6月真题]
Ⅰ．基本情况调查
Ⅱ．业务与技术调查
Ⅲ．财务与会计调查
Ⅳ．募集资金运用调查
Ⅴ．中介机构执业情况调查

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案E

解析根据《保荐人尽职调查工作准则》，保荐机构IPO尽职调查内容主要包括：①发行人基本情况调查；②业务与技术调查；③同业竞争与关联交易调查；④高管人员调查；⑤组织机构与内部控制调查；⑥财务与会计调查；⑦业务发展目标调查；⑧募集资金运用调查；⑨风险因素及其他重要事项调查，包括风险因素、重大合同、诉讼和担保情况、信息披露制度的建设和执行情况、中介机构执业情况等调查。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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下列属于保荐机构IPO尽职调查工作一般要求的有( )。[2017年6月真题] Ⅰ．基本情况调查 Ⅱ．业务与技术调查 Ⅲ．财务与会计调查 Ⅳ．募集资金运用调查 Ⅴ．中介机构执业情况调查

投资银行业务

证券专项业务类资格

()是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

()是通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。

商业银行担任基金托管人的，由中国证监会会同()核准。

下列选项中不属于基金职业道德内容的是()。

关于债券基金与债券的说法错误的是()。

中国证券投资基金业协会从我国金融业实践出发，根据资金来源、()、管理方式和权利义务四方面特点，将我国资产管理行业的范围进行了界定。

下列选项中说法错误的是()。

关于非公开募集基金管理人登记的描述，以下错误的是()。

_______是MIGA在国际投资保险业务上的一个创新。

税收管辖权的客体是

我父亲把诚实看得比什么都重要。

婴儿先天性膈疝，最常见通过的生理孔隙是

A．安全保障权B．知悉真情权C．自主选择权D．公平交易权E．获得赔偿权根据《中华人民共和围消费者权益保护法》药品零售企业出售过期药品，此行为侵犯了消费者的

进行信用卡诈骗活动，数额较大，构成信用卡诈骗罪的行为包括(　　)。

下列关于细胞呼吸的叙述，错误的是（）。

甲容器中有8％的食盐水300克，乙容器中直12．5％的食盐水120克，往甲、乙两个容器分别倒入等量的水，使两个容器的食盐水浓度一样，问倒入多少克水？

用于打开窗体的宏命令是()。

下列属于保荐机构IPO尽职调查工作一般要求的有( )。[2017年6月真题] Ⅰ．基本情况调查 Ⅱ．业务与技术调查 Ⅲ．财务与会计调查 Ⅳ．募集资金运用调查 Ⅴ．中介机构执业情况调查

投资银行业务

证券专项业务类资格

()是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

()是通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。

商业银行担任基金托管人的，由中国证监会会同()核准。

下列选项中不属于基金职业道德内容的是()。

关于债券基金与债券的说法错误的是()。

中国证券投资基金业协会从我国金融业实践出发，根据资金来源、()、管理方式和权利义务四方面特点，将我国资产管理行业的范围进行了界定。

下列选项中说法错误的是()。

关于非公开募集基金管理人登记的描述，以下错误的是()。

_______是MIGA在国际投资保险业务上的一个创新。

税收管辖权的客体是

我父亲把诚实看得比什么都重要。

婴儿先天性膈疝，最常见通过的生理孔隙是

A．安全保障权B．知悉真情权C．自主选择权D．公平交易权E．获得赔偿权根据《中华人民共和围消费者权益保护法》药品零售企业出售过期药品，此行为侵犯了消费者的

进行信用卡诈骗活动，数额较大，构成信用卡诈骗罪的行为包括( )。

下列关于细胞呼吸的叙述，错误的是（）。

甲容器中有8％的食盐水300克，乙容器中直12．5％的食盐水120克，往甲、乙两个容器分别倒入等量的水，使两个容器的食盐水浓度一样，问倒入多少克水？

用于打开窗体的宏命令是()。

进行信用卡诈骗活动，数额较大，构成信用卡诈骗罪的行为包括(　　)。