下列属于保荐机构IPO尽职调查工作一般要求的有( )。[2017年6月真题] Ⅰ．基本情况调查 Ⅱ．业务与技术调查 Ⅲ．财务与会计调查 Ⅳ．募集资金运用调查 Ⅴ．中介机构执业情况调查

admin2022-08-17 68

问题下列属于保荐机构IPO尽职调查工作一般要求的有(       )。[2017年6月真题]
Ⅰ．基本情况调查
Ⅱ．业务与技术调查
Ⅲ．财务与会计调查
Ⅳ．募集资金运用调查
Ⅴ．中介机构执业情况调查

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案E

解析根据《保荐人尽职调查工作准则》，保荐机构IPO尽职调查内容主要包括：①发行人基本情况调查；②业务与技术调查；③同业竞争与关联交易调查；④高管人员调查；⑤组织机构与内部控制调查；⑥财务与会计调查；⑦业务发展目标调查；⑧募集资金运用调查；⑨风险因素及其他重要事项调查，包括风险因素、重大合同、诉讼和担保情况、信息披露制度的建设和执行情况、中介机构执业情况等调查。

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下列属于保荐机构IPO尽职调查工作一般要求的有( )。[2017年6月真题] Ⅰ．基本情况调查 Ⅱ．业务与技术调查 Ⅲ．财务与会计调查 Ⅳ．募集资金运用调查 Ⅴ．中介机构执业情况调查

投资银行业务

证券专项业务类资格

下列可以作为私募基金合格投资者的是()。

下列关于基金份额持有人大会的召集的说法中，不正确的是()。

基金销售机构人员管理和培训的方式不包括()。

下列不属于证券基金机构监管部的职责的是()。

下列关于货币市场基金的说法，错误的是()。

投资基金主要是一种()，基金投资者、基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人。

下列选项中说法错误的是()。

基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机构、客户或基金组合的信息，以下不属于此类情形的是()。

对操纵市场行为的理解，以下表述错误的是()。[2017年9月真题]

在Windows7中，可以作为桌面图标排列依据的是________。

肌力为0级时，可促进肌力的训练为

有关DSA的适应证，错误的是

ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点。(　　)

可转换公司债券的转换期是指()。

证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中()属于机构投资者。

房地产开发企业用于在建商品房的土地使用权，在资产负债表中应列示的项目为()。

下列关于事后检验的说法，不正确的是()。

A、Whyfogfreezesatlowtemperatures.B、Howverysmalldropletscanform.C、Whythedensityoffogvaries.D、Howwaterdroplets

下列属于保荐机构IPO尽职调查工作一般要求的有( )。[2017年6月真题] Ⅰ．基本情况调查 Ⅱ．业务与技术调查 Ⅲ．财务与会计调查 Ⅳ．募集资金运用调查 Ⅴ．中介机构执业情况调查

投资银行业务

证券专项业务类资格

下列可以作为私募基金合格投资者的是()。

下列关于基金份额持有人大会的召集的说法中，不正确的是()。

基金销售机构人员管理和培训的方式不包括()。

下列不属于证券基金机构监管部的职责的是()。

下列关于货币市场基金的说法，错误的是()。

投资基金主要是一种()，基金投资者、基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人。

下列选项中说法错误的是()。

基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机构、客户或基金组合的信息，以下不属于此类情形的是()。

对操纵市场行为的理解，以下表述错误的是()。[2017年9月真题]

在Windows7中，可以作为桌面图标排列依据的是________。

肌力为0级时，可促进肌力的训练为

有关DSA的适应证，错误的是

ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点。( )

可转换公司债券的转换期是指()。

证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中()属于机构投资者。

房地产开发企业用于在建商品房的土地使用权，在资产负债表中应列示的项目为()。

下列关于事后检验的说法，不正确的是()。

A、Whyfogfreezesatlowtemperatures.B、Howverysmalldropletscanform.C、Whythedensityoffogvaries.D、Howwaterdroplets

ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点。(　　)