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  3. 自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反( )等行为。 Ⅰ．法律、行政法规 Ⅱ．监管部门规章及规范性文件 Ⅲ．行业规范 Ⅳ．自律规则

自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反( )等行为。 Ⅰ．法律、行政法规 Ⅱ．监管部门规章及规范性文件 Ⅲ．行业规范 Ⅳ．自律规则

admin2019-05-13  29
问题 自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反(    )等行为。
    Ⅰ．法律、行政法规
    Ⅱ．监管部门规章及规范性文件
    Ⅲ．行业规范
    Ⅳ．自律规则
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案D
解析 合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
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