自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反( )等行为。 Ⅰ．法律、行政法规 Ⅱ．监管部门规章及规范性文件 Ⅲ．行业规范 Ⅳ．自律规则

admin2019-05-13 24

问题自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反( )等行为。
Ⅰ．法律、行政法规
Ⅱ．监管部门规章及规范性文件
Ⅲ．行业规范
Ⅳ．自律规则

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反( )等行为。 Ⅰ．法律、行政法规 Ⅱ．监管部门规章及规范性文件 Ⅲ．行业规范 Ⅳ．自律规则

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

报价驱动的市场是一种连续交易的市场，或称()。

以下各项中，属于金融衍生工具的是()。Ⅰ．股票Ⅱ．债券Ⅲ．期权Ⅳ．可转换债券

证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有()。Ⅰ．口头报价Ⅱ．电话报价Ⅲ．电脑报价Ⅳ．书面报价

投资收益指基金经营活动中因()等而实现的损益。

以下债券中，风险最低的是()。

以动产或权利为担保发行的债券是()。

证券公司申请融资融券业务要求经营经纪业务已满()年，且在分类评价中等级较高的公司。

发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币_万元，有限责任公司的净资产不低于人民币_万元。()

有关一级消除动力学的叙述，错误的是

某肝硬化合并上消化道大出血病人，入院后一般状态欠佳，随时危及生命，医生、护士尽全力抢救，周围环境气氛紧张，家属又不在身边。此时最主要的护理措施是（　　）。

“天癸”的产生取决于()

施工进度控制工作细则不包括(　　)内容。

对兼有不同税目的应税行为均交营业税，且分别核算其营业额、转让额、销售额，并按各自的税率缴税；未分别核算时，(　　)适用税率计算应纳税额。

下列属于委托收款凭证必须记载的事项有()。

武术器械可分为哪几种?()

结构化程序中的基本结构不包括(38)。

Whatcanweinferfromthenews?

自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反( )等行为。 Ⅰ．法律、行政法规 Ⅱ．监管部门规章及规范性文件 Ⅲ．行业规范 Ⅳ．自律规则

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

报价驱动的市场是一种连续交易的市场，或称()。

以下各项中，属于金融衍生工具的是()。Ⅰ．股票Ⅱ．债券Ⅲ．期权Ⅳ．可转换债券

证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有()。Ⅰ．口头报价Ⅱ．电话报价Ⅲ．电脑报价Ⅳ．书面报价

投资收益指基金经营活动中因()等而实现的损益。

以下债券中，风险最低的是()。

以动产或权利为担保发行的债券是()。

证券公司申请融资融券业务要求经营经纪业务已满()年，且在分类评价中等级较高的公司。

发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币___________万元，有限责任公司的净资产不低于人民币___________万元。()

有关一级消除动力学的叙述，错误的是

某肝硬化合并上消化道大出血病人，入院后一般状态欠佳，随时危及生命，医生、护士尽全力抢救，周围环境气氛紧张，家属又不在身边。此时最主要的护理措施是（ ）。

“天癸”的产生取决于()

施工进度控制工作细则不包括( )内容。

对兼有不同税目的应税行为均交营业税，且分别核算其营业额、转让额、销售额，并按各自的税率缴税；未分别核算时，( )适用税率计算应纳税额。

下列属于委托收款凭证必须记载的事项有()。

武术器械可分为哪几种?()

结构化程序中的基本结构不包括(38)。

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发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币_万元，有限责任公司的净资产不低于人民币_万元。()

某肝硬化合并上消化道大出血病人，入院后一般状态欠佳，随时危及生命，医生、护士尽全力抢救，周围环境气氛紧张，家属又不在身边。此时最主要的护理措施是（　　）。

施工进度控制工作细则不包括(　　)内容。

对兼有不同税目的应税行为均交营业税，且分别核算其营业额、转让额、销售额，并按各自的税率缴税；未分别核算时，(　　)适用税率计算应纳税额。