证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。客户征信调查内容一般应包括( )等。

admin2014-05-18 62

问题证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。客户征信调查内容一般应包括( )等。

选项 A、客户基本资料
B、投资经验
C、诚信记录
D、还款能力

答案A,B,C,D

解析客户征信调查内容一般应包括：①客户基本资料，如个人客户的姓名、性别等，机构客户的名称、企业性质等，代理人的姓名、性别等；②投资经验，如客户入市的时间、投资偏好等；③诚信记录，如近几年证券投资交易清算履约情况等；④还款能力，如个人客户的用作担保品的资金或证券资产情况等，机构客户的近几年的经营状况等；⑤融资融券需求，如融资融券授信方式等。

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证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。客户征信调查内容一般应包括( )等。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

如有确凿证据表明按一般方法进行估值不能客观反映基金所持资产公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与基金监管部门商定后，按最能反映公允价值的价格估值。()

根据有关规定，基金管理公司、基金代销机构中所有工作人员均应具备相应的基金从业资格。()

LOF基金的场外市场与场内市场的基金份额分别被注册登记在场外系统与场内系统，但基金份额可以通过跨系统转托管实现在场内市场与场外市场之间的转换。()

再投资风险是由于利率水平变化而引起的债券报酬的变化，它是债券投资者所面临的主要风险。()

基金托管人负责开立全部基金资产账户，保证基金账户独立于托管银行账户，但不同基金的账户不必相互独立。()

投资者(包括已开设证券账户的投资者)购买证券投资基金时，必须开设基金账户。()

根据《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准人的规定，申请基金托管资格的商业银行最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。()

根据我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，有下列事项之一的，应当召开基金份额持有人大会()

担保证券涉及投票权行使时，由证券持有人名册记载的、持有客户信用交易担保证券账户的证券公司作为名义持有人直接参加投票。()

()是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。

某建设项目大气环境影响评价工作等级为二级，评价范围内有学校、医院、居民区、污水处理厂、商用写字楼。以下预测计算点均符合《环境影响评价技术导则—大气环境》要求的是()。

A有限责任公司有甲、乙、丙、丁四名股东，甲拟将其股权转让给戊；已知A有限责任公司章程未对股权转让事项作出规定。根据公司法律制度的规定，下列说法中正确的是()。

下列匹配不正确的是()。(华东师范大学)

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