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财经
提供了正确的分析,使客户获得收益,证券业从业人员可以从中分享收益。( )
提供了正确的分析,使客户获得收益,证券业从业人员可以从中分享收益。( )
admin
2014-06-12
42
问题
提供了正确的分析,使客户获得收益,证券业从业人员可以从中分享收益。( )
选项
A、正确
B、错误
答案
B
解析
证券从业人员的禁止性行为:(1)不得以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动;(2)不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见;(3)不得与发行公司或相关人员间有获取不正当利益约定;(4)不得劝诱客户参与证券交易;(5)不得接受分享利益的委托;(6)不得向客户保证收益;(7)不得接受客户的买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托;(8)不得为达到排除竞争者目的,不正当地运用其在交易中的优越地位限制某些客户的业务活动。
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证券基础知识
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