首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
保荐人出具有重大遗漏的保荐书,可采取的惩罚措施有( )。 Ⅰ.没收业务收入 Ⅱ.处以业务收人1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ.情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可 Ⅳ.对直接负责的主管人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下
保荐人出具有重大遗漏的保荐书,可采取的惩罚措施有( )。 Ⅰ.没收业务收入 Ⅱ.处以业务收人1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ.情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可 Ⅳ.对直接负责的主管人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下
admin
2021-01-02
49
问题
保荐人出具有重大遗漏的保荐书,可采取的惩罚措施有( )。
Ⅰ.没收业务收入 Ⅱ.处以业务收人1倍以上5倍以下的罚款
Ⅲ.情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可
Ⅳ.对直接负责的主管人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款
选项
A、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B、Ⅱ Ⅲ
C、Ⅰ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ
答案
A
解析
根据《证券法》第192条的规定,保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/WRug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列关于上交所B股分红派息的说法中,正确的是()。Ⅰ.B股现金红利派放的最后交易日为公告刊登日后的第3日Ⅱ.B股现金红利派放的权益登记日为公告刊登日后的第3HⅢ.B股送股,申请材料送交日为公告刊登日5日前Ⅳ
常见的间接融资方式有()。Ⅰ.银行信用融资Ⅱ.消费信用融资Ⅲ.租赁融资Ⅳ.商业信用融资
宏观经济对股票价格影响的特点有()。Ⅰ.波及范围广Ⅱ.干扰程度深Ⅲ.作用机制复杂Ⅳ.导致股价波动幅度较大
基金的银行存款账户由基金托管人以()的名义开立。
由于金融机构之间存在复杂的债权债务关系,一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象,这说明金融风险具有()。
目前我国各家商业银行推广的()是结构化金融衍生工具的典型代表。
下列要征收企业所得税的收入是()。
企业发行企业债券必须符合的条件有()。Ⅰ.所筹资金用途符合国家产业政策Ⅱ.企业规模达到国家规定的要求Ⅲ.企业财务会计制度符合国家规定Ⅳ.发行企业债券前连续3年盈利
证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行()披露。
发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起()个工作日内开始发行金融债券,并在规定期限内完成发行。
随机试题
对大咯血窒息病人进行急救时,应采取的体位是()
某变电所设有两台强油风冷240MVA,220±2.5/121/35kV变压器,220kV、110kV、35kV母线均为单母线分段接线,设两台35/0.4kV所用变压器分接于35kV两端母线,当初期该变电所只有一台主变压器时,下列所用电源的配置方式中哪些是不
许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定,其一般原则是( )。
企业发行股票,支付给券商的费用应视情况记入以下科目();
A公司将应收账款出售给工商银行。该应收账款的账面余额为150万元,已计提坏账准备5万元,售价为120万元,双方协议规定不附追索权。A公司根据以往经验,预计与该应收账款的商品将发生部分销售退回17.55万元(货款15万元,增值税销项税额为2.55万元),实际
下列各项中,符合印花税有关规定的有()。
下列选项中,对现代教学媒体的主要特点描述不正确的是()。
[*]下列关于2009年图中各省市普通高中情况的描述,与资料相符的是()。
简述知识的分类。
一位在政府职能部门多年从事管理工作的中年管理者新近刚被任命为某研究所的所长。面对陌生的学科专业的研究人员,该所长感到有点无从下手。如果要就他如何有效地开展新工作提出原则性建议,你的首选是______。
最新回复
(
0
)