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保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有( )。 Ⅰ．没收业务收入 Ⅱ．处以业务收人1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ．情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可 Ⅳ．对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下
保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有( )。 Ⅰ．没收业务收入 Ⅱ．处以业务收人1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ．情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可 Ⅳ．对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下
admin
2021-01-02
63
问题
保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有( )。
Ⅰ．没收业务收入 Ⅱ．处以业务收人1倍以上5倍以下的罚款
Ⅲ．情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可
Ⅳ．对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
选项
A、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B、Ⅱ Ⅲ
C、Ⅰ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ
答案
A
解析
根据《证券法》第192条的规定，保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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