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  3. 下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有( )。 Ⅰ．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 Ⅱ．独立董事可担任合规负责人 Ⅲ．合规负责人由股东大会决定聘任 Ⅳ．证券公司解聘合规负责人，

下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有( )。 Ⅰ．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 Ⅱ．独立董事可担任合规负责人 Ⅲ．合规负责人由股东大会决定聘任 Ⅳ．证券公司解聘合规负责人，

admin2021-04-23  28
问题 下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有(    )。   
Ⅰ．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查   
Ⅱ．独立董事可担任合规负责人   
Ⅲ．合规负责人由股东大会决定聘任   
Ⅳ．证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
选项 A、Ⅰ   Ⅳ
B、Ⅰ   Ⅱ
C、Ⅰ   Ⅲ
D、Ⅲ   Ⅳ
答案A
解析 根据《证券公司监督管理条例》第23条的规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。故I说法正确。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任．并应当经国务院证券监督管理机构认可。故Ⅲ说法错误。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。故Ⅱ说法错误。合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。故Ⅳ说法正确。
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